炒股配资平台_实盘交易平台下单方式与执行逻辑解析港股通科技ETF广发: 广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书

广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书基金管制东谈主：广发基金管制有限公司基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司期间：二〇二六年七月【遑急教导】本基金于2025年5月22日经中国证监会证监许可【2025】1087号文注册。本基金管制东谈主保证招募说明书的内容果真、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书。基金管制东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的标的指数为恒生港股通科技主题指数，反馈在香港上市、主要运筹帷幄与科技行业相关的证券之全体发扬。（1）选股鸿沟合经验在互联互通下交游的恒生详细指数成份股。（2）候选经验流动性要求：投资类指数的换手率测试行业要求：被分类为以下恒生行业系统的业务子类别代号业务子类别（3）选样方法根据最近六个月日均总市值由大至小名次（6 个月日均市值名次）；投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司官网（https://www.hsi.com.hk/schi）查询标的指数的最新编制决策和详细信息。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东谈主在投资本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节等。同期由于本基金是交游型灵通式指数基金，特定风险包括：标的指数禀报与标的指数代表的股票商场平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险、追踪裂缝遏抑未达约定办法的风险、标的指数值计算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件面对退市时的应付风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV 计划舛讹的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记设立风险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、标的指数成份股行业麇集风险等。除此之外，本基金还面对投资特定品种（包括股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、存托凭证等）的独到风险。本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要选择完全复制法追踪标的指数（恒生港股通科技主题指数）的发扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。本基金投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法则等各别带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平日交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。投资者投资于本基金前请厚爱阅读证券交游所及登记结算机构的关系业务法则，确保具备关系专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即暗意对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及现款替代、现款差额等关系的交收方式一经招供。根据本基金现行适用的清理交收和申赎处理法则，投资者当日申购的基金份额，清理交收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的ETF份额且白昼完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T日可卖出与赎回，而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日不错卖出或赎回。由于登记结算机构对现款替代选择非净额结算交收模式，当投资者赎回恳求被登记结算机构阐发后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。投资者投老本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券交游所A股账户或深圳证券交游所证券投资基金账户。本基金以1元动手面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1 元动手面值的风险。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者现象”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品贵府纲要及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往事迹并不预示其将来发扬，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并不组成对本基金发扬的保证。本次更新的招募说明书主要对基金管制东谈主、基金托管东谈主、财务数据、净值发扬、其他应泄露事项等信息进行改良，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，相关财务数据和净值发扬截止日为 2026 年 3 月 31 日（本讲述中财务数据未经审计）。目录第一部分序言《广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管制办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息泄露内容与情势准则第 5 号的内容与情势>》以及《广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗漏，并对其果真性、准确性、好意思满性承担法律服务。广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金管制东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：资基金招募说明书》偏激更新及对该基金合同的任何有用改良和补充易型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充金份额发售公告》金居品贵府纲要》偏激更新基金基金份额上市交游公告书》行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良投资基金信息泄露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良《流动性风险管制轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其频频作念出的改良灵通式证券投资基金登记结算业求实施确定》偏激频频作念出的改良开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良界说的“交游型灵通式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，选择灵通式运作方式的基金体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、办事法东谈主、社会团体或其他组织证券期货投资管制办法》（包括其频频改良）及关系法律律例轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称份额的申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主执意了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）指定的代理本基金发售业务的机构理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等记结算有限服务公司东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐发的日历清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历月关业务法则偏激频频作念出的改良份额的行径份额的行径求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行径替代、现款差额偏激他对价书轨则应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额偏激他对价能发生的变更的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍代组合证券中部分证券的一定数目的现款位中的组合证券市值（按估值汇率折算）和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计划预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据计划并由深圳证券交游所在交游期间内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日从头计划）数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日重新计划）申购款偏激他资产的价值总和额净值的过程份额进行变更登记的行径给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务第三部分基金管制东谈主一、概况海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号寰球统一客服热线：95105828 鼓励称呼出资比例广发证券股份有限公司 54.533% 焚烧通讯科技股份有限公司 14.187% 深圳市香江智绘将来投资有限公司 14.187% 广州科技金融改进投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总计 100% 二、主要东谈主员情况葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更始委员会、国务院办公厅、重庆市委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和更始委员会、中国南边电网有限服务公司、广发证券股份有限公司服务。孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务总监，兼任广发证券资产管制（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限服务公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际资产管制有限公司董事会主席、广州投资照拂人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司服务，曾任广发基金管制有限公司副总司理。曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焚烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任中国信息通讯科技集团有限公司副总司理、焚烧超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焚烧通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总经理、客户服务中心总司理，武汉焚烧本领服务有限公司总司理，焚烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘将来投资有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德表示银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州产业投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发谋略商量有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。罗海平先生：寂寞董事，博士，阐述、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）实施事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。董茂云先生：寂寞董事，博士，阐述，现为宁波大学法学院退休阐述，兼任浙江合创讼师事务所兼职讼师、西安培华学院法学院阐述，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上海政法学院涉外法治研究院首席众人。曾任复旦大学法学院副阐述、法律系副主任、法学院副院长、法学院阐述，浙大城市学院法学院阐述。姚海鑫先生：寂寞董事，博士，阐述，现任辽宁大学新华国际商学院阐述，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教育中心副主任，辽宁大学发展谋略处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东谈主力资源部总司理。曾任职于广发证券股份有限公司。吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息本领部总司理。曾任广发证券股份有限公司信息本领部司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总司理。刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发基金管制有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总司理助理。喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股权投资基金管制（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管制有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销管制部。高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司金融科技总监、金融工程与投资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金管制有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理、金融工程与风险管制部总司理。王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管制有限公司董事会主席、广州投资照拂人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司服务，曾任广发基金管制有限公司副总司理。朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本管制有限公司董事长、瑞晨股权投资基金管制（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团商场部司理，广发证券有限服务公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金管制有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管制有限公司总司理助理。魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务，历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、详细管制部总司理、公司总司理助理。张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产管制公司、工银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司固定收益部总司理。刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司投资总监、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司多元资产投资总部总司理、基金司理，广发国际资产管制有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司专户投资部总经理、公司总司理助理。窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历任广发基金管制有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司服务。历任广发基金管制有限公司机构理财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，战术与改进业务部总司理。夏浩洋先生，理学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏龙头 30 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环保产业交游型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广发中证环保产业交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广发中证 2000 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生 A 股电网开辟交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 6 月 26 日起任职)、广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2025 年 8 月 26 日起任职)、广发中证港股通互联网交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 (自 2025 年 12 月 11 日起任职)、广发中证港股通互联网交游型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2025 年 12 月 22 日起任职)、广发国证工业软件主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 1 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板交游型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2026 年 2 月 10 日起任职)、广发恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 2 月 12 日起任职)、广发中证港股通讯息技术详细交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 5 月 21 日起任职)。曾任广发基金管制有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全指可选奢靡交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选奢靡交游型开放式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自基金发起式集合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月年 10 月 26 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料开辟主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料开辟主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 5 月 16 日至 2025 年 12 月 21 日)。基金管制东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会主席。基金管制东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经理宋倩倩女士、特定策略投资部总司理吴迪女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工程与投资风控部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。基金管制东谈主境外证券投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总经理助理杨冬先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生等成员组成，刘格菘先生担任境外投资决策委员会主席。基金管制东谈主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士担任指数及策略投资决策委员会主席。三、基金管制东谈主的职责申购、赎回和登记事宜；四、基金管制东谈主和基金司理的承诺的相关轨则，建立健全里面遏抑轨制，选择有用措施，防护违犯现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会相关轨则的行径发生。制轨制，选择有用措施，防护下列行径发生：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；（4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；（5）法律律例或中国证监会辞让的其他行径。律例及行业范例，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：（1）越权或违法运筹帷幄；（2）违犯基金合同或托管契约；（3）有益毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；（5）断绝、搅扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；（6）玩忽背负、滥用权益；（7）违犯现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄漏在任职期间瞻念察的相关证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）违犯证券交游时办事务法则，利用对敲、倒仓等技能驾驭商场价钱，搅扰商场顺序；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不高洁技能谋求业务发展；（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；（12）在公开信息泄露和告白中有益含有伪善、误导、诓骗因素；（13）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的行径。（1）依影相关法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；（3）不违犯现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游偏激他步履。五、基金管制东谈主的里面遏抑轨制基金管制东谈主的里面遏抑轨制包括里面遏抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。里面遏抑大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统治和领导。里面遏抑大纲明确了里面遏抑办法和原则、里面遏抑组织体系、里面遏抑轨制体系、内部遏抑环境、里面遏抑措施等。基本管制轨制包括风险遏抑轨制、基金投资管制轨制、基金绩效评估考察轨制、麇集交游轨制、基金司帐轨制、信息泄露轨制、信息系统管制轨制、职工保密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、服务要求、业务经由等的具体说明。根据基金管制业务的特质，公司竖立纪律递进、权责统一、严实有用的四谈内控防地：业务均制定详备的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺投降，在授权鸿沟内承担各自职责。之间建立遑急业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督的服务。监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂寞于其他部门和业务步履，对里面遏抑轨制的实施情况实行严格的搜检和监督。控防地。第四部分基金托管东谈主一、基金托管东谈主基本情况称呼：华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市江东中路 228 号法定代表东谈主：王会清竖立期间：1991 年 4 月 9 日批准竖立机关：中国东谈主民银行总行批准竖立文号：银复[1990]497 号文基金托管经验批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）组织体式：股份有限公司（上市）注册老本：902686.3786 万元整辩论电话：025-83388233 辩论东谈主：王金成华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 12 月信中国东谈主民银行总行批准竖立，1991 年 4 月 9 日领取企业法东谈主营业牌照，1991 年 5 月 26 日隆重开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限服务公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限服务公司”。司。2010 年 2 月，公司告捷在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板商场上市交游。华泰证券是一家国内起初的大型详细证券集团，具有浩瀚的客户基础、起初的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机勾搭的方式，为个东谈主和机构客户提供全场地的证券及金融服务，并戮力于成为兼具原土上风和全球视线的一流详细金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。华泰证券资产托管部充分阐扬行为新兴托管券商的证券商场专科化上风，搭建了由高素质东谈主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占比进步 90%，专科分散合理，是一支竭诚勤勉，开拓改进的资产托管从业东谈主员团队。华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管经验，可为各样公开召募资金竖立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券遥远坚抓稳健的运筹帷幄理念，严格管制、审慎运筹帷幄、范例运作，禁绝风险管制，保抓邃密的老本结构，严格投降国度相关基金托管业务的法律律例、行业监管规章和公司相关管制轨则，范例运作、严格管制，确保基金托管业务的稳健运行。华泰证券资产托管部领有寂寞的安全监控设施，富厚、高效的托管业务系统，完善的业务管制轨制。保证基金财产的安全好意思满，确保相关信息的果真、准确、好意思满、实时泄露，为基金份额抓有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额抓有东谈主的正当权益。二、托管业务的里面遏抑轨制投降国度相关托管业务的法律律例、行业监管法则和公司相关管制轨则，秉抓稳健运筹帷幄、范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制经由等方面进一步完善风险遏抑措施，驻防和化解风险，保证托管资产的安全好意思满；珍贵基金份额抓有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。华泰证券风险管制组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管制委员会、总裁室及风险遏抑委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。董事会是风险管制的最高决策机构，并对公司全面风险管制体系的有用性承担最终服务。董事会设合规与风险管制委员会，对风险管制的总体办法、基本政策、风险评估讲述进行审议并提议观点；对需董事会审议的首要决策的风险和首要风险的措置决策进行评估并提议观点。总裁室是风险管制的最高实施机构，根据董事会的授权和批准，勾搭公司运筹帷幄办法，具体负责实施风险管制服务，并下设风险遏抑委员会。公司设首席风险官，负责全面风险管制服务。在主要业务部门都竖立了一线的风险遏抑组织，各级组织和东谈主员需在授权鸿沟内履行风险管制的职责，单干表示，强调互相等合。公司指定风险管制部履行风险管制职责，监测、评估、讲述公司全体风险水平，并为业务决策提供风险管制建议。合规法律部是华泰证券合规管制的中枢职能部门，主要负责对公司运筹帷幄管制步履和职工执业行径进行合规管制，以及管制公司的法律事务服务。检察部负责对公司各级部门的风险管制、里面遏抑及运筹帷幄管制绩效进行寂寞、客不雅地搜检、监督、评价，并督促其改进。各部门单干配合，各有侧重，共同阐扬事前识别与驻防、事中监测与遏抑、过后监督与评价三谈防地功能。资产托管部通过竖立里面合规岗亭、内控检查机制、讲述机制等方式，完结对各样风险的全面有用管制，保证在正当合规、稳健范例的基础上开展基金托管业务。华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面遏抑轨制体系，建立了业务管制轨制、内部遏抑轨制、业务操作经由，涵盖了业务管制操作、司帐核算、监督和内控、信息系统、里面管制等各方面，隐秘了资产托管业务开展的各个遑急法子，玩忽有用领导业务平日运转、稳健发展。主要风险遏抑措施：（1）通过严格的业务进军轨制、专用交游单元及结算备付金账户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督搜检机制、系统保障客户资金安全、安防遏抑等措施有用遏抑资产安全风险；（2）通过监督管制机制、建立并完善投资监督系统、投资监督管制实施决策、中枢业务数据向公司风控部门灵通、透明化运作等措施有效遏抑投资监督风险；（3）通过里面管制遏抑轨制、多维度对账机制、复核监督机制、系统故障济急处理机制和横祸备份机制等措施有用驻防资金清理风险；（4）通过明确指示处理关系要素机制、严格资金划付管制经由、划款指示审核机制、监控资金变动机制、东谈主工备份划款方式、实时相易反馈机制等措施有用驻防资金交收风险；（5）通过契约约定估值方法、信息传递模范及差错处理机制、寂寞司帐核算机制、建立对账机制、司帐贵府管制调阅机制、差错及济急处理机制等措施有用驻防资产净值估算舛讹风险；（6）通过信息泄露和守秘轨制、契约约定信息泄露的内容和模范、原始账簿数据分析和辘集机制、信息泄露授权机制等措施有用驻防信息披露风险。三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《基金合同》、《托管契约》和关系法律律例的轨则对基金投资鸿沟、投资对象、辞让投资行径，基金投资、融资比例，基金管制东谈主参与银行间债券商场，基金管制东谈主投资运动受限证券，弃取入款银行进行监督。对基金资产净值计划、各样基金份额的基金份额（参考）净值计划、应收资金到账、基金管制东谈主报答的计提和支付、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律律例、《基金合同》和《托管契约》的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等方式文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面文告后应在下一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游模范一经收效的指示违犯法律、行政律例和其他相关轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东谈主，并实时向中国证监会讲述，由此变成的损失由基金管制东谈主承担。第五部分关系服务机构一、基金份额销售机构投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交游。本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管制东谈主可根据相关法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构业务法则与操作经由。二、登记结算机构称呼：中国证券登记结算有限服务公司住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强辩论东谈主：丁志勇电话：0755-21899327 传真：0755-25987133 三、出具法律观点书的讼师事务所称呼：广东广信君达讼师事务所住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）负责东谈主：邓传远电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智辩论东谈主：邓传远四、审计基金资产的司帐师事务所称呼：容诚司帐师事务所（稀奇等闲合伙）办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 实施事务合伙东谈主：刘维、肖厚发辩论东谈主：吴琳杰电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰第六部分基金的召募基金管制东谈主按照《基金法》《运作办法》《销售办法》《流动性风险管制轨则》、基金合同偏激他相关轨则召募本基金，并于 2025 年 5 月 22 日经中国证监会证监许可【2025】1087 号文注册召募。本基金为交游型灵通式基金，基金存续期为不如期。本基金自 2025 年 6 月 9 日至 2025 年 6 月 20 日止进行发售。本基金召募对象为安妥法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。在不违犯法律律例及不毁伤基金份额抓有东谈主践诺利益的前提下，基金管制东谈主可根据基金发展需要，召募并管制以本基金为办法 ETF 的集合基金，或为本基金增设新的份额类别，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。第七部分基金合同的收效一、基金合同的收效本基金基金合同已于 2025 年 6 月 26 日收效，自该日起，本基金管制东谈主隆重动手管制本基金。二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期讲述中给以泄露；连气儿 60 个服务日出现上述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会讲述并提议措置决策，措置方案包括抓续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。第八部分基金份额折算与变更登记基金份额折算是指基金管制东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值。一、基金份额折算的期间基金管制东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息泄露办法》的相关轨则公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管制东谈主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生治愈，但治愈后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无践诺性影响，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如将来本基金加多基金份额的类别，基金管制东谈主在实施份额折算时，可对一都份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇稀奇情况无法办理，基金管制东谈主可延伸办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。第九部分基金份额的上市交游一、基金份额上市《基金合同》收效后，具备下列条件，基金管制东谈主依据《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》，经向深圳证券交游所恳求，本基金于 2025 年 7 月 7 日起上市交游（基金代码：二、基金份额的上市交游本基金在深圳证券交游所的上市交游需遵命《深圳证券交游所交游法则》《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施确定》等相关轨则。三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市等按照《基金法》和关系法律律例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》等关系业务法则、文告、指引、指南等相关规定实施。若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所阻隔上市的，本基金可由交游型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。若届时本基金管制东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金管制东谈主将本着珍贵基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行适合的模范后与该指数基金合并。具体情况见基金管理东谈主届时公告。四、基金份额参考净值（IOPV）的计划与公告基金管制东谈主在每一灵通日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托付关系机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据，计划基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交游所在交游期间内对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额东谈主民币参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额汇率公允价包括指数公司在发布和计划境外指数居品中选择的实时汇率价钱、基金管制东谈主审慎决定的其他公允价钱等。在将来条件允许的条件下，本基金不错参考上述公式，托付其他机构在关系证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划基金份额港币参考净值。整相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应治愈。五、其他恳求在包括境酬酢易所在内的其他交游时事上市交游，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。能，基金管制东谈主不错在履行适合的模范后加多相应功能。下，经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应给以修改，此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会，在本基金更新的招募说明书中列示。第十部分基金份额的申购与赎回现在本基金的申购赎回选择全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏激他对价。将来在证券交游所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可选择什物申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。一、申购与赎回的时事基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时事或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。在关系条件许可的前提下，基金管制东谈主可加多或治愈申购赎回代理机构，并在基金管制东谈主网站公示。二、申购与赎回的灵通日及期间投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为深圳证券交游所的平日交易日的平日交游期间（若该交游日为非港股通交游日，则本基金不错不灵通申购和赎回）；但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理期间详见关系公告。基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游期间变更或其他稀奇情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。基金管制东谈主可根据践诺情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时间在申购动手公告中轨则。基金管制东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办理期间在赎回动手公告中轨则。在确定申购动手与赎回动手期间后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手期间。三、申购与赎回的原则业务法则和轨则。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司修改或更新关系法则并适用于本基金的，则按照新的法则实施，并在招募说明书中进行更新。法权益不受毁伤并得到公谈对待。基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东谈主必须在新规则动手实施前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。四、申购与赎回的模范投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主轨则的模范，在灵通日的具体业务办理期间内提议申购或赎回的恳求。投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申请时须抓有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。平日情况下，投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供安妥要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资者抓有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回恳求失败。基金销售机构受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定告捷。申购、赎回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，投资者应实时查询。在现在结算法则下，投资者当日申购的基金份额，清理交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回。本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额偏激他对价的清理交收适用深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司关系业求实施确定和参与各方关系契约的相关轨则。本基金申购业务选择实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款替代选择代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款选择代收代付处理。投资者 T 日申购后，如交纪行录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白昼实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐发或白昼资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的清理交收，并将结果发送给基金管制东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金管制东谈主在 T+1 日内办理现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。基金管制东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，在 T+1 日内办理现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。基金管制东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有用赎回恳求之日起 7 个灵通日内划往基金份额抓有东谈主账户。如遇国度外汇局关系轨则有变更或本基金境外投资主要商场的交游清理法则有变更、基金境外投资主要商场及外汇商场休市或暂停交游、港股通非交收日导致延伸交收、交游所或登记结算机构相关申购赎回交游结算法则发生改变、登记公司系统故障、交游所或交游商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理经由，则赎回现款替代款的支付期间可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同相关条件处理。对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回代理券商的关系法则处理。如若登记结算机构和基金管制东谈主在清理交收时发现不成平日践约的情形，则依据深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司关系业求实施确定和参与各方关系契约的相关规定进行处理。基金管制东谈主、登记结算机构可在法律律例允许的鸿沟内，对上述申购赎回的模范以及清算交收和登记的办理期间、方式、处理法则等进行治愈，并在动手实施前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金资产的损失。若投资东谈主用以申购的部分或一都申购对价或者用以赎回的部分或一都基金份额因被国度有权机关冻结或强制实施导致不及额的，基金管制东谈主有权引导申购赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东谈主或基金资产遭遇损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。五、申购与赎回的数额限制回单元为 500,000 份。应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体轨则请参见关系公告。比例限制。基金管制东谈主必须在治愈前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。六、申购和赎回的对价、用度偏激用途回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托福的现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行适合模范，不错适合延伸计划或披露。前公告。取佣金。下，可接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。在将来条件熟习时，本基金可增减东谈主民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额抓有东谈主大和会过；如本基金增减东谈主民币和外币基金份额类别，基金管制东谈主应确定申购赎回原则、模范、用度等业务法则并提前公告。将来，若商场情况发生变化，或关系业务法则发生变化，基金管制东谈主不错在不违犯关系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计划和公告期间进行治愈并提前公告。七、申购、赎回清单的内容与情势 T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏激他关系内容。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购赎回清单中加多的假造证券。“申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。组合证券是指本基金标的指数所包含的一都或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组合证券中一都或部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（符号为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款行为该成份证券的替代，替代金额按代理买卖原则确定。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，选择固定替代金额。（2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金管制东谈主以为需要在投资东谈主申购或赎回时间投资东谈主买入或卖出的证券。 ②申购替代金额 ① 申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×T-1 日估值汇率×（1＋现款替代溢价比例）其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。如若深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文告轨则的参考价钱为准。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券平日交游后买入，而践诺买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。基金管制东谈主不错根据商场情况和践诺需要治愈现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。 ③申购替代金额的处理模范 T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。对于阐发告捷的 T 日申购恳求，在 T 日内，基金管制东谈主以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。在 T 日日终，基金管制东谈主已买入的证券，依据替代金额与被替代证券的践诺买入成本（包括买入价钱与关系交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据替代金额与被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率折算为东谈主民币，当日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。平日情况下，T+3 日（指港股通交游日）内，基金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总数据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清理交收将于尔后 3 个服务日内完成。如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度或总额度不及等稀奇情况，组合证券的代理买入及结算价钱可轮番顺延至下一港股通交游日直死党游平日。如遇证券耐久停牌、流动性不及等稀奇情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行治愈，如若基金管制东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的珍贵抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的清理交收可在其复牌后按照践诺交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等遑急权益变动，则进行相应治愈。上述汇率现在选择汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇管制局或中国外汇交游中心隆重对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。 ④赎回对应的替代金额的处理模范对于阐发告捷的 T 日赎回恳求，在 T 日内，基金管制东谈主根据赎回恳求代投资者卖出被替代证券。在 T 日日终，基金管制东谈主已卖出的证券，按照被替代证券的践诺卖出金额（扣除相关用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率折算为东谈主民币，当日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。平日情况下，T+7 日（指港股通交游日）内，基金管制东谈主将应支付的替代金额的明细及汇总和据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的清理，并将结果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清理交收将于尔后 3 个服务日内完成。如遇港股通临时停市等稀奇情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可轮番顺延至下一港股通交游日直死党游平日。如遇证券耐久停牌、流动性不及等稀奇情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行治愈，如若基金管制东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的珍贵抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照践诺交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等遑急权益变动，则进行相应治愈。上述汇率现在选择汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇管制局或中国外汇交游中心隆重对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。 ⑤基金管制东谈主不错根据具体情况，治愈申购、赎回替代金额的处理模范、法则等，并在招募说明书更新偏激他公告中泄露。（2）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护抓有东谈主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的计划方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券开盘参考价钱并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管制东谈主以为合理的其他方法。预估现款差额是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主计划的现款数额。 T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计划公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券治愈后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和）若 T 日为基金分成除息日，则计划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。另外，若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合交游所交游日为非申赎灵通日，则基金管制东谈主可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行治愈；若 T 日为基金分成除息日，则计划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元治愈收效日，则计划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据治愈前后最小申购、赎回单元按比例计划。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券 T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和） T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如若投资者的申购恳求接受后将使当日申购总份额进步申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如若投资者的赎回恳求接受后将使当日赎回总份额进步赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。基金管制东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的情势进行修改。申购、赎回清单的情势例如如下：基本信息最新公告日历 XXXXXXXX 基金称呼： XXXXXXXX 基金管制公司称呼： XXXXXXXX 基金代码： XXXXXXXX 拟合指数代码： XXXXXXXX T-1 日信息内容现款差额（单元：元） XXX 最小申购赎回单元资产净 XXX 值（单元：元）基金份额净值（单元：元） XXX T 日信息内容最小申购赎回单元（单元:份）： XXX 预估现款差额（单元:元）： XXX 最大现款替代比例： XXX 深圳商场申购赎回组合证券只数： XXX 一都申购赎回组合证券只数： XXX 是否发布 IOPV： XXX 是否允许申购： XXX 是否允许赎回： XXX 红利金额（单元:元）： XXX 累计申购总额限制（单元:份）： XXX 累计赎回总额限制（单元:份）： XXX 单个账户累计申购总额限制（单元:份）： XXX 单个账户累计赎回总额限制（单元:份）： XXX 净申购总额限制（单元:份）： XXX 净赎回总额限制（单元:份）： XXX 单个账户净申购总额限制（单元:份）： XXX 单个账户净赎回总额限制（单元:份）： XXX 成份股信息内容证券证券股票现款替代溢价折价申购替代赎回替代挂牌商场代码简称数目符号比例比例金额金额申赎现深圳证券交金易所 XXXX XXXX XXXX XXXX XXX XXX XXX XXX XXX XXXX XXXX XXXX XXXX XXX XXX XXX XXX XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。通过深圳证券交游所偏激他渠谈公布的本基金场内份额申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单情势，与基金管制东谈主网站公布的申购赎回清单在内本旨情势上可能略有各别。八、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：恳求。本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购恳求。停市或交游期间非平日停市），导致基金管制东谈主无法平日进行投资管制或无法计划当日基金资产净值。编制舛讹或 IOPV 计划舛讹。者指数编制单元、关系证券交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述颠倒情况指基金管制东谈主无法料思并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等。阐发告捷，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中轨则的申购上限时，该笔申购恳求将被断绝。产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。务公司等机构认定的交游颠倒情况并决定暂停提供部分或者一都港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行平日交游的情形。发生上述第 7、8 项除外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求时，基金管制东谈主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价：恳求或降速支付赎回对价。本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当采取降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求的措施。停市或交游期间非平日停市），导致基金管制东谈主无法平日进行投资管制或无法计划当日基金资产净值。恳求被阐发告捷，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被断绝。接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。发生上述除第 5 项除外的上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管制东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管制东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况放弃时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。十、其他申购赎回方式偏离度和追踪裂缝最小化，选择灵通式运作方式的基金。如若本基金推出集合基金，在本基金上市之前，集合基金不错用现款稀奇申购本基金基金份额，不收取申购用度。响的前提下，基金管制东谈主有权制定汇聚申购关系的具体业务法则。回方式动手实施前给以公告。情况下，治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。契约。体办理方式等关系事项届时将另行公告。十一、基金的质押在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关系法律律例偏激业务法则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十二、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限服务公司针对交游型灵通式证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制东谈主有权治愈本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以泄露并在本基金基金合同、招募说明书偏激更新中给以更新，不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。十三、基金的转托管、非交游过户等其他业务登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。十四、基金管制东谈主可在法律律例允许鸿沟内，在不影响基金份额抓有东谈主践诺利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和治愈并根据关系法律律例轨则进行信息泄露。第十一部分基金的投资一、投资办法淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。二、投资鸿沟本基金主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币商场用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须安妥中国证监会的关系轨则。本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则实施。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合模范后，可以将其纳入投资鸿沟。其投资比例恪守届时有用的法律律例和关系轨则。三、投资策略本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应的治愈。本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏激权重构建股票资产投资组合，但在标的指数成份股发生治愈、配股、增发、分成等公司行径导致成份股的组成及权重发生变化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时完成投资组合的同要领整时，基金管制东谈主将对投资组合进行优化，以更淡雅的追踪标的指数。本基金将根据商场情况，勾搭教会判断，详细计划关系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误差。在平日情况下，本基金力图遏抑投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的全都值小于 0.35%，年化追踪裂缝不进步 4%。本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，勾搭对货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券弃取和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。本基金可投资资产支抓证券。本基金将要点对商场利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析，并支持选择数目化订价模子，评估资产支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。为更好地完结投资办法，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货和其他经中国证监会允许的繁殖金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的繁殖用具。本基金将根据风险管制的原则，主要弃取流动性好、交游活跃的繁殖品合约进行交游。在加强风险驻防并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的鸿沟、期限和比例。将来，跟着商场的发展和基金管制运作的需要，基金管制东谈主不错在不改变投资办法的前提下，恪守法律律例的轨则，相应治愈或更新投资策略，并在履行适合模范后在招募说明书更新中公告。四、投资限制基金的投资组合应恪守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金参与股指期货交游，还须投降以下限制：在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计划）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；（3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净值的 10%；（4）本基金抓有的一都资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得进步基金资产净值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（6）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓证券规模的 10%；（7）本基金管制东谈主管制的一都基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得超过其各样资产支抓证券臆想规模的 10%；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一都卖出；（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（10）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须安妥以下限制：出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计划；（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游的股票合并计划；（14）本基金参与股票期权交游的，应当安妥下列风险遏抑方针要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计划；（15）本基金参与国债期货交游的，还须投降以下限制：在职何交游日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总市值的易日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差计划）占基金资产的比例应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；（16）法律律例及中国证监会轨则的其他投资限制。除第（5）、（8）、（11）、（12）项轨则的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会轨则的稀奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项轨则的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起动手。为珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽服务的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游步履；（7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他步履。基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、践诺遏抑东谈主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻防利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以泄露。首要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、辞让行径轨则或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致，在履行适合模范后，基金管制东谈主可依据法律律例或监管部门轨则获胜对基金合同进行变更，无须基金份额抓有东谈主大会审议。五、标的指数和事迹比拟基准本基金标的指数为恒生港股通科技主题指数。本基金的事迹比拟基准为同期标的指数收益率（使用估值汇率折算）。将来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并提议措置决策，如蜕变运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作。六、风险收益特征本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要选择完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。本基金投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法则等各别带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平日交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。七、基金管制东谈主代表基金应用鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法有东谈主的利益；当利益。八、基金投资组合讲述广发基金管制有限公司董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或首要遗漏，并对本讲述内容的果真性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。基金托管东谈主华泰证券股份有限公司根据基金合同轨则，于 2026 年 7 月 3 日复核了本讲述中的财务方针、净值发扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性陈述或者首要遗漏。本投资组合讲述所载数据限制 2026 年 3 月 31 日，本讲述中所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号神志金额（元）（％）其中：股票 9,194,463,706.80 98.61 其中：债券 - - 资产支抓证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产银行入款和结算备付金臆想注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的臆想项不含可退替代款估值升值。（2）权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 9,194,463,706.80 元，占基金资产净值比例 99.79%。 (1)讲述期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本讲述期末未抓有境内股票。 (2)讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合行业类别公允价值（东谈主民币）占基金资产净值比例（%）动力 - - 原材料 - - 工业 182,376,660.05 1.98 非日常生涯奢靡品 2,371,433,913.13 25.74 日常奢靡品 58,189,707.23 0.63 医疗保健 - - 金融 24,651,225.85 0.27 信息本领 4,197,014,146.82 45.55 通讯业务 2,360,798,053.72 25.62 公用办事 - - 房地产 - - 臆想 9,194,463,706.80 99.79 注：以上分类选择彭博提供的国际通用行业分类圭臬。占基金资产序号股票代码股票称呼数目(股) 公允价值（元）净值比例 (％) 地平线机器东谈主 -W 本基金本讲述期末未抓有债券。本基金本讲述期末未抓有债券。本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。本基金本讲述期末未抓有贵金属。本基金本讲述期末未抓有权证。（1）本基金本讲述期末未抓有股指期货。（2）本基金本讲述期内未进行股指期货交游。（1）本基金本讲述期末未抓有国债期货。（2）本基金本讲述期内未进行国债期货交游。 (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，快手科技在讲述编制日前一年内曾受到国家互联网信息办公室的处罚。本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策模范安妥关系法律律例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探望，或在讲述编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形。 (2) 本讲述期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选股票库的情况。 (3) 其他资产组成序号称呼金额（元） (4) 讲述期末抓有的处于转股期的可蜕变债券明细本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可蜕变债券。 (5) 讲述期末前十名股票中存在运动受限情况的说明本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。第十二部分基金的事迹本基金管制东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据限制 2026 年 3 月 31 日。事迹比拟净值增长事迹比拟净值增长基准收益阶段率圭臬差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率圭臬差 ② 率③ ④ -19.96% 1.90% -19.80% 1.91% -0.16% -0.01% 自基金合同收效起 -14.95% 1.74% -13.84% 1.75% -1.11% -0.01% 于今变动的比拟广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图 (2025 年 6 月 26 日至 2026 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同收效日历为 2025 年 6 月 26 日，至泄露时点未满一年。（2）本基金建仓期为基金合同收效后 6 个月，建仓期结果时各项资产配置比例安妥本基金合同相关轨则。第十三部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。四、基金财产的看守和贬责本基金财产寂寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。第十四部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金关系的证券交游时事的交游日以及国度法律律例轨则需要对外泄露基金净值的非交游日。二、估值对象基金所领有的股票、繁殖用具、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值原则基金管制东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、监管部门相关轨则。（一）对存在活跃商场且玩忽获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选择最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不成果真反馈公允价值的，应付报价进行治愈，确定公允价值。与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值本领中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征计划。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃商场的投资品种，应选择在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定公允价值。选择估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行治愈并确定公允价值。四、估值方法本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，治愈最近交游市价，确定公允价钱；（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；（3）交游所上市交游的公开刊行的可蜕变债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行全价交游的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；（4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值本领确定公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公开刊行未上市的股票，选择估值本领确定公允价值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则确定公允价值；（4）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应选择在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。供的相应品种当日的估值全价；对寰球银行间商场上含权的固定收益品种，登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。对寰球银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应选择在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考鸿沟以及公允价值存在首要不确定性的关系教导。基金管制东谈主在与托管东谈主协商一致后，可选择价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。境未发生首要变化的，选择最近交游日结算价估值。民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。值。根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。轨则估值。如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关系法律律例的轨则或者未能充分珍贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商措置。根据相关法律律例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。五、估值模范计划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。每个估值日计划基金资产净值及基金份额净值，并按轨则泄露。轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。六、估值舛讹的处理基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东谈主自身的邪恶变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的服务东谈主应当对由于该估值舛讹遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹服务方应实时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹服务方承担；由于估值舛讹服务方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹服务方对获胜损失承担抵偿服务；若估值舛讹服务方一经积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛讹服务方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确认，确保估值舛讹已得到更正。（2）估值舛讹的服务方对相关当事东谈主的获胜损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估值舛讹的相关获胜当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值舛讹而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹责任方仍应付估值舛讹负责。如若由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还不妥得利造成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若得回不妥得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的不妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹服务方。（4）估值舛讹治愈选择尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值舛讹发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定估值舛讹的服务方；（2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；（3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的服务方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐发。（1）基金份额净值计划出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大。（2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。七、暂停估值的情形本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发，基金管制东谈主应当暂停基金估值；八、基金净值的阐发用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计划，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个灵通日交游结果后计划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息给以公布。九、稀奇情况的处理金资产估值舛讹处理。结算公司偏激他数据服务机构发送的数据舛讹等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任抵偿服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施减轻或放弃由此变成的影响。第十五部分基金的收益与分拨一、收益分拨原则基金管制东谈主可进行收益分拨；行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在安妥基金收益分拨条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 12 次；在对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基金管制东谈主、基金托管东谈主和登记结算机构协商一致后，可对基金收益分拨原则进行治愈，并依照《信息泄露办法》的相关规定在轨则媒介公告，而不需召开基金份额抓有东谈主大会。二、基金收益分拨数额果真定原则基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日从头计划）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日从头计划）。限制收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额进步 1%时，基金管制东谈主不错进行收益分拨。以使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。三、收益分拨决策基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额、分拨方式等内容。四、收益分拨决策果真定、公告与实施本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。五、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。第十六部分基金用度与税收一、基金用度的种类本基金阻隔清理时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计划方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值基金管制费逐日计提，按月支付，由基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，管制东谈主无需出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计划方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取，管理东谈主无需出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相关律例及相应契约轨则，按费用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的神志下列用度不列入基金用度：失；四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。第十七部分基金的司帐与审计一、基金司帐政策下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；影相关轨则编制基金司帐报表；阐发。二、基金的年度审计事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。所需按照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。第十八部分基金的信息泄露一、本基金的信息泄露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金合同》偏激他相关轨则。关系法律律例对信息泄露的方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。二、信息泄露义务东谈主本基金信息泄露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的果真性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会轨则期间内，将应予泄露的基金信息通过安妥中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息泄露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站）等媒介泄露，并保证投资者玩忽按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。轨则网站包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站。轨则网站应当无偿向投资者提供基金信息泄露服务。三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：四、本基金公开泄露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开泄露的信息选择阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开泄露的基金信息公开泄露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲要《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。中的权利、义务关系的法律文献。信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵府纲要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲要、《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金居品贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同时将基金合同、基金托管契约登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。（三）《基金合同》收效公告基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效公告。（四）基金净值信息《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在轨则网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站泄露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回对价基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回对价的计划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者玩忽在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。（六）基金动手申购、赎回公告基金管制东谈主应于申购动手日、赎回动手日前在轨则媒介和基金管制东谈主网站上公告。（七）申购、赎回清单在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个灵通日，通过网站以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金管制东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于轨则报刊及网站上。基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应将基金份额折算结果公告登载于轨则报刊及网站上。（九）基金份额上市交游公告书基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交游的三个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公告书教导性公告登载在轨则报刊上。（十）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述正文登载于轨则网站上，将年度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲述的财务司帐报告应当经过安妥《证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并将中期讲述正文登载在轨则网站上，将中期讲述教导性公告登载在轨则报刊上。基金管制东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在轨则网站上，并将季度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。如讲述期内出现单一投资东谈主抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资东谈主的权益，基金管制东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他遑急信息”项下披露该投资东谈主的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情况除外。基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄露基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。（十一）临时讲述本基金发生首要事件，相关信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规定报刊和轨则网站上。前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事件：管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到首要行政处罚、刑事处罚；者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。（十二）表示公告在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场好意思妙传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，关系信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开表示，并将相关情况立即讲述中国证监会、基金上市交游的证券交游所。（十三）清理讲述基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理讲述。清理讲述应当经过安妥《证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。清理组应当将清理讲述登载在轨则网站上，并将清理讲述教导性公告登载在轨则报刊上。（十四）基金份额抓有东谈主大会决议基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。（十五）中国证监会轨则的其他信息若本基金投资股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、参与转融通证券出借及融资业务，基金管制东谈主将按关系法律律例要求进行泄露。六、信息泄露事务管制基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主员负责管制信息泄露事务。基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开泄露基金信息的管控，并建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得泄露未公开泄露的基金信息。基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当安妥中国证监会关系基金信息泄露内容与情势准则等律例的轨则。基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品资料纲要、基金清理讲述等公开泄露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中弃取一家报刊泄露本基金信息。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关系报送信息的果真、准确、好意思满、实时。基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介泄露信息，然而其他群众媒介不得早于轨则媒介和基金上市交游的证券交游所网站泄露信息，况兼在不同媒介上泄露合并信息的内容应当一致。基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提下，自主提高信息泄露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律法则的关系轨则。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计讲述、法律观点书的专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。七、信息泄露文献的存放与查阅照章必须泄露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例轨则将信息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。第十九部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交游轨制等万般因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）上市公司运筹帷幄风险。上市公司的运筹帷幄好坏受多种因素影响，如管制才调、财务景色、商场远景、行业竞争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落，或者玩忽用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不成完全躲避。（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管制系统设立不妥变成操作失实或公司里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督搜检过程中，由于决策失实而给基金资产变成的可能的损失；（2）操作风险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、交游操作失实等东谈主为因素而可能导致的损失；（3）本领风险：是指公司管制信息系统设立不妥等因素而可能变成的损失。公司职工不投降职业操守，发生违警、违法行径而可能导致的损失。指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、律例的轨则，或者基金投资违犯律例及基金合同相关轨则的风险。指本基金运作过程中，可能会发生基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的主要流动性风险偏激管制方法如下：（1）基金申购、赎回安排具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。（2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估本基金投资标的为具有邃密流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股，经检会该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据商场情况勾搭教会判断，详细计划关系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪裂缝。因此，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性邃密。（3）实施备用的流动性风险管制用具的情形、模范及对投资者的潜在影响基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险管制用具，对赎回恳求等进行限度治愈，作为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的支持措施，包括但不限于： ① 暂停接受赎回恳求具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及模范。 ② 降速支付赎回对价投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详细了解本基金降速支付赎回对价的情形及模范。在此情形下，投资东谈主收受赎回对价的期间将可能比一般平日情形下有所延伸。 ③ 暂停基金估值投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被延期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回对价。 ④ 中国证监会认定的其他措施。本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券商场广泛轨则等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配教授。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的各别，对合并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金践诺运作情况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配教授，并须实时可贵销售机构对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。（1）标的指数禀报与标的指数代表的股票商场平均禀报偏离的风险标的指数并不成完全代表悉数恒生港股通科技主题指数成份股上市公司的全体商场发扬。标的指数成份股的平均禀报率与悉数恒生港股通科技主题指数成份股上市公司的全体的平均禀报率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄景色、投资者激情和交游轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）成份股权重较大的风险根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、麇集度较高的情况，可能使基金面对较大波动风险或流动性风险。（4）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险离度与追踪裂缝。使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪裂缝。偏离度。成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝。组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝。段、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因衰败卖空、对冲机制偏激他用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。（5）追踪裂缝遏抑未达约定办法的风险本基金力图将年化追踪裂缝遏抑在 4%以内，但因标的指数编制法则治愈或其他因素可能导致追踪裂缝进步上述鸿沟，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。（6）标的指数值计划出错的风险尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因指数的任何舛讹对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值出现舛讹，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。（7）基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价遏抑在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。（8）参考 IOPV 决策和 IOPV 计划舛讹的风险中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计划基金份额参考净值（IOPV），并将计划结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 计划可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。（9）退市风险因本基金不再安妥证券交游所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前阻隔上市，导致基金份额不成延续进行二级商场交游的风险。（10）投资者申购失败的风险如若投资者申购时未能提供安妥要求的申购对价，或者基金管制东谈主根据基金合同的轨则断绝投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者不成实时、足额得回申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。（11）投资者赎回失败的风险如若投资东谈主提议赎回恳求时抓有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，或者基金管制东谈主根据基金合同的轨则断绝投资者赎回恳求，则投资者的赎回恳求失败。另外，基金管制东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素治愈最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一都赎回，而只可在二级商场卖出一都或部分基金份额。（12）套利风险鉴于证券商场的交游机制和本领拘谨，套利完成需要一定的期间，因此套利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定鸿沟之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。（13）申购赎回清单差错风险如若基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现金替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平日进行将受影响。（14）申购赎回清单标记设立风险基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记设立时，将充分计划由此激勉的商场套利等行径对基金抓有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金管制东谈主不成保证极点情况下申购赎回清单标记设立的完全合感性。（15）基金管制东谈主代理申赎投资者买券卖券的风险因触及香港商场股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管制东谈主按照招募说明书约定代理申赎投资者进行关系证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动）的风险。此外，基金管制东谈主可根据运作情况治愈代理申赎投资者买券卖券的关系法则，存在关系法则变动带来的风险。（16）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。（17）第三方机构服务的风险本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：此影响对投资者申购赎回服务的风险。变化，轨制治愈可能给投资者带来贯穿偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及其他代理机构。（18）本基金投资特定品种的独到风险为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种各别变成的风险。合约品种各别变成的风险，是指访佛的合约品种，在一样因素的影响下，价钱变动不同。发扬为两种情况：价钱变动的场地相背或价钱变动的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的各别，也组成了合约品种各别的风险。险、期权价钱与基金投资品种价钱的关系度缩短带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。商场风险是因期货商场价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法及时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由商场衰败广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风险。独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能获胜或盘曲成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将面对存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的稀奇安排可能激勉的风险；存托契约自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息泄露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。（19）参与转融通证券出借业务风险本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现首要事件、交游敌手方违约、业务法则治愈、信息本领不成平日运行等风险。（20）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因万般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：商场价钱的折溢价水平。照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与情势”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪裂缝。取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一都或部分 ETF 份额的风险。（21）指数成份股发生负面事件面对退市时的应付风险根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生表示负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基金管制东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对关系成份股进行治愈。存在因基金管制东谈主对负面事件偏激影响，以及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时治愈关系成份股或者过早治愈关系成份股，进而增大本基金的追踪裂缝，以致不撤销给基金资产带来损失的风险。（22）指数编制机构住手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍贵，将来指数编制机构可能由于万般原因住手对指数的管制和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并提议措置决策，如蜕变运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系商场发扬有在差异，影响投资收益。（23）投资港股通标的股票的风险本基金可通过“内地与香港股票商场交游互联互通机制”投资于香港商场，在商场参加、投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚治愈，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地商场变成勤勉，从而对投资收益以及平日的申购赎回产生获胜或盘曲的影响。比如：港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日额度使用收场的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合交游所抓续交游时段，当日额度使用收场的，当日本基金面对不成通过港股通进行买入交游的风险。如若将来港股通关系业务法则发生变化，以新的业务法则为准。本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如若汇率发布机构出现汇率发布期间延伸或是汇率数据舛讹等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。现行的港股通法则对港股通下可投资的港股鸿沟进行了限制，并如期或不如期根据鸿沟限制法则对具体的可投资标的进行治愈，对于调出投资鸿沟的港股，只可卖出不成买入，因此本基金存在因港股通可投资标的鸿沟治愈，不成实时买入投资标的的风险。 ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所轨则的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游所证券交游服务公司认定的交游颠倒情况时，境内证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一都港股通服务，本基金将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。 ②香港商场证券交游价钱并无涨跌幅高下限的轨则，因此逐日涨跌幅空间相对较大。 ③唯有内地与香港两地均为交游日且玩忽满足结算安排的交游日才为港股通交游日。 ④内地与香港股票商场交游互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对本基金投资安排产生影响的关系轨则。（24）标的指数成份股行业麇集风险本基金标的指数成份股主要麇集于港股通科技产业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化等影响因素所带来的行业风险。（1）跟着安妥本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，如若投资于这些用具，基金可能会面对一些稀奇的风险；（2）因本领因素而产生的风险，如计划机系统不可靠产生的风险；（3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；（4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诓骗行径等产生的风险；（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；（6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（7）其他不测导致的风险。二、声明司的授权发布及编制。恒生港股通科技主题指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意广发基金管制有限公司可就[广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金](“该居品”)使用及参考该指数，然而，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏激计划或任何与之相关的数据的准确性或好意思满性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所原宥的数据的适用性或得当性；或(iii)任何东谈主士因使用该指数或其中任何成份或其所原宥的数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该居品抓有东谈主或任何其它东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时编削或修改计划及编制该指数偏激任何相关的公式、成份股份及悉数的过程及基准，而不消作出文告。在适用法律允许的鸿沟内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)广发基金管制有限公司就该居品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在计划该指数时的任何失准、遗漏、失实或舛讹；或(iii)与计划该指数相关并由任何其它东谈主士提供的贵府的任何失准、遗漏、失实﹑舛讹或不好意思满；或(iv)任何经纪、该居品抓有东谈主或任何其它交游该居品的东谈主士，因上述原因而获胜或盘曲蒙受的任何经济或其它损失承担任何服务或债务, 任何经纪、该居品抓有东谈主或任何其它交游该居品的东谈主士不得因该居品，以任何体式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、抓有东谈主或任何其它东谈主士，须在完全了解此免责声明，况兼不成依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交游该居品。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、抓有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指数有限公司及 /或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该居品权益，该投资者将被视为已承认、贯穿并接受此免责声明并受其拘谨，以及承认、贯穿并接受该居品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情计划的结果。第二十部分基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理一、《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在轨则媒介公告。二、《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：接的；的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的清理组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理讲述；（5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法律观点书；（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分拨。现的，清理期限相应顺延。四、清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。五、基金财产清理剩余资产的分拨依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产清理的公告清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经安妥《证券法》轨则的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。七、基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例轨则的最低期限。第二十一部分基金合同的内容摘记一、基金合同当事东谈主的权利与义务（一）基金管制东谈主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并管制基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；（9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》轨则的用度；（10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券出借业务；（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法律行径；（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在安妥相关法律、律例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、赎回、蜕变、非交游过户和收益分拨等业务法则；（17）在不违犯法律律例和监管轨则且对基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游清理等款项，基金管制东谈主有权代表基金份额抓有东谈主以基金资产行为质押进行融资；（18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；（4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相寂寞，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）选择适合合理的措施使计划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的方法安妥《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；（11）严格按照《基金法》《基金合同》偏激他相关轨则，履行信息泄露及讲述义务；（12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》《基金合同》偏激他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金收益；（14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》《基金合同》偏激他相关轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按轨则保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府不少于法律律例轨则的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则期间发出，况兼保证投资者玩忽按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；（19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文告基金托管东谈主；（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行为承担服务；（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行径；（24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金管理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；（25）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；（27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东谈主的权利与义务（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全看守基金财产；（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金合同》及国家法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关系商场法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资金清理；（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；（7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看守基金财产；（2）竖立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业时事，配备充足的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金分别设立账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相寂寞；（4）除依据《基金法》《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；（5）看守由基金管制东谈主代表基金执意的与基金相关的首要合同及相关凭证；（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；（7）保守基金生意微妙，除《基金法》《基金合同》偏激他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；（8）复核、审查基金管制东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务步履相关的信息泄露事项；（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点，说明基金管制东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金管制东谈主有未实施《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的措施；（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府不少于法律律例轨则的最低期限；（12）按轨则制作关系账册并与基金管制东谈主查对；（13）依据基金管制东谈主的指示或相关轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；（14）依据《基金法》《基金合同》偏激他相关轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（15）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；（16）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；（17）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管机构，并文告基金管制东谈主；（18）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；（19）按轨则监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；（20）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额抓有东谈主基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。《运作办法》偏激他相关轨则，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；（3）照章恳求赎回或转让其抓有的基金份额；（4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项应用表决权；（6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；（7）监督基金管制东谈主的投资运作；（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》偏激他相关轨则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：（1）厚爱阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）可贵基金信息泄露，实时应用权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；（5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的有限服务；（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；（7）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基金份额抓有东谈主大会不竖立日常机构。将来，若本基金推出本基金的集合基金，则：鉴于本基金和本基金的集合基金（以下简称“集合基金”）的关系性，集合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的集合基金的份额获胜参加或者委用代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在计划参会份额和计票时，集合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，集合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集合基金的基金管制东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份应用表决权，但可接受集合基金的特定基金份额抓有东谈主的托付以特定的集合基金基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。集合基金的基金管制东谈主代表特定的集合基金基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先遵命集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额抓有东谈主大会，联接基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由集合基金的基金管制东谈主代表集合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。（一）召开事由应当召开基金份额抓有东谈主大会：（1）阻隔《基金合同》；（2）更换基金管制东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）蜕变基金运作方式；（5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬，但根据法律律例的要求治愈该等报答标准的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资办法、鸿沟或策略；（9）变更基金份额抓有东谈主大会模范；（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；（11）单独或臆想抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；（13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所阻隔上市的情形除外；（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。影响的前提下，履行适合模范后，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；（2）在法律律例和《基金合同》轨则的鸿沟内治愈本基金的申购费率或变更收费方式；（3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关系业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；（5）基金管制东谈主、关系证券交游所和登记结算机构在法律律例、基金合同轨则的鸿沟内治愈相关基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的法则；（6）基金推出新业务或服务；（7）在不违犯法律律例的情况下，治愈基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（8）召募并管制以本基金为办法 ETF 的集合基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类别或者治愈基金份额类别设立、通达跨系统转托管等业务；（9）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集方式基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上（含东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、干扰；（三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的期间、地点和会议体式；（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；（4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递期间和地点；（5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文告的其他事项。金份额抓有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关偏激辩论方式和辩论东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效用。（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律律例和监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管制东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明安妥法律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并且抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高傲，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。告载明的其他方式在表决限制日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布关系提示性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收取表决观点的，不影响表决效用；（3）本东谈主获胜出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；（4）上述第（3）项中获胜出具表决观点的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明安妥法律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。参加基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）项轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主参加，方可召开。方式召开，基金份额抓有东谈主不错选择书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。下，授权方式不错选择书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。（五）议事内容与模范议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，起初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和卓越决议：上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以卓越决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以卓越决议通过方为有用。基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交安妥会议通知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议文告轨则的表决观点视为有用表决，表决观点无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票结果。（3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清点结果。（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效用。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）收效与公告基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若选择通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规定，但凡获胜援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可获胜对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。三、基金合同覆没和阻隔的事由、模范以及基金财产的清理方式（一）《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在轨则媒介公告。（二）《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：接的；的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的清理组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理讲述；（5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法律观点书；（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分拨。现的，清理期限相应顺延。（四）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清理剩余资产的分拨依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产清理的公告清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经安妥《证券法》轨则的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。（七）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例轨则的最低期限。四、争议的处理和适用的法律各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未能措置的，应提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为广州。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，延续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时事和营业时事查阅。第二十二部分基金托管契约的内容摘记一、托管契约当事东谈主（一）基金管制东谈主称呼：广发基金管制有限公司住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室法定代表东谈主: 葛长伟成立期间：2003 年 8 月 5 日批准竖立机关：中国证券监督管制委员会批准竖立文号：证监基金字[2003]91 号组织体式：有限服务公司注册老本：东谈主民币 14,097.8 万元运筹帷幄鸿沟：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务存续期间：抓续运筹帷幄（二）基金托管东谈主称呼：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券) 注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市江东中路 228 号邮政编码：210019 法定代表东谈主：张伟成立日历：1991 年 4 月 9 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号组织体式：股份有限公司（上市）注册老本：902730.2281 万元整存续期间：抓续运筹帷幄运筹帷幄鸿沟：许可神志：证券业务；证券投资商量；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章须经批准的神志，经关系部门批准后方可开展运筹帷幄步履，具体运筹帷幄神志以审批结果为准）。一般神志：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章须经批准的神志外，凭营业牌照照章自主开展运筹帷幄步履）二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券弃取圭臬的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的情势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系本领系统，对基金践诺投资是否安妥《基金合同》对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资鸿沟为：本基金主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币商场用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须安妥中国证监会的关系轨则。本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合模范后，可以将其纳入投资鸿沟。基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则实施。如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合模范后，不错治愈上述投资品种的投资比例。（二）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：基金的投资组合应恪守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金参与股指期货交游，还须投降以下限制：在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计划）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；（3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净值的 10%；（4）本基金抓有的一都资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得进步基金资产净值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（6）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓证券规模的 10%；（7）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一都基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得进步其各样资产支抓证券臆想规模的 10%；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一都卖出；（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（10）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须安妥以下限制：出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计划；（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游的股票合并计划；（14）本基金参与股票期权交游的，应当安妥下列风险遏抑方针要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计划；（15）本基金参与国债期货交游的，还须投降以下限制：在职何交游日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总市值的易日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差计划）占基金资产的比例应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；（16）法律律例及中国证监会轨则的其他投资限制。除第（5）、（8）、（11）、（12）项轨则的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会轨则的稀奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项轨则的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起动手。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的轨则为准。本基金在动手证券投资之前，应与基金托管东谈主、证券公司三方一同就证券交游、清理、估值、关系交游的资金交收等事宜另行签署《经纪操作契约》，保障本基金财产的安全。为珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽服务的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；（5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游步履；（7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他步履。如法律、行政律例或监管部门取消上述辞让性轨则，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合模范后，本基金可不受上述轨则的限制。者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻防利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以泄露。首要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。（三）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对托管契约中轨则的基金投资辞让行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资辞让行为进行监督。法律律例或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、投资限制、辞让行径等作出强制性治愈的，本基金应当按照法律律例或监管部门的轨则实施；如法律律例或监管部门修改或治愈触及本基金的投资比例、组合限制、投资限制、辞让行径等，且该等治愈或修改属于非强制性的，则基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律律例或监管部门治愈或修改后的轨则实施，而无需基金份额抓有东谈主大会审议决定，但基金管制东谈主在实施法律律例或监管部门治愈或修改后的轨则前，应向投资者履行信息泄露义务并向监管机关讲述或备案或变更注册。（四）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律律例及行业圭臬的银行间商场交游敌手的名单，并如期和不如期地更新名单，基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东谈主阐发当日收效。基金托管东谈主据此对基金管制东谈主参与银行间商场交游时面临的交游敌手资信风险进行监督。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。基金管制东谈主有服务遏抑交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金管制东谈主应当负责向关系服务东谈主追偿。（五）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主投资银行入款进行监督。基金管制东谈主应确定安妥条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行入款的交游敌手是否安妥相关轨则进行监督。对于任何的如期入款投资，基金管制东谈主应和入款机构执意如期入款契约，约定两边的权利和义务，如期入款契约行为划款指示附件。契约中必须有如下明确或访佛条件： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期返璧或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款契约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主看守证实书本来。基金管制东谈主应该在合理的期间内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金管制东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产繁殖差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金托管东谈主两边协商措置。（六）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主投资运动受限证券进行监督。基金管制东谈主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会关系轨则，明确基金投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险遏抑轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等万般风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否投降关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券（与上文流动性受限资产的界说并不一致），不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间债券商场交游的证券。本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责关系服务的落实和调和，并确保基金托管东谈主玩忽平日查询。因基金管制东谈主原因产生的运动受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的服务与损失，由基金管制东谈主承担。本基金投资运动受限证券，不得预支任何体式的保证金。险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金流动性清贫以及关系损失的应付措置措施，以及相关颠倒情况的处置。基金管制东谈主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预案。基金管制东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极有效的措施，在合理的期间内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金广泛赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金管制东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿服务的，基金管制东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。交相关书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵府果真、准确、好意思满。相关贵府如有调整，基金管制东谈主应实时提供治愈后的贵府。上述书面贵府包括但不限于（如有）：（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。（2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。（3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有限服务公司执意的证券登记及服务契约。（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。（1）本基金投资运动受限证券时的法律律例投降情况。（2）在基金投资运动受限证券管制服务方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）相关比例限制的实施情况。（4）信息泄露情况。（七）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额（参考）净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息泄露等进行监督和核查。（八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律律例、《基金合同》和托管契约的轨则，应实时以电话、邮件提醒或书面教导等方式文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面文告后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。（九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管制东谈主应在轨则期间内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》和托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关悉数据贵府和轨制等。（十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游模范一经收效的指示违犯法律、行政律例和其他相关轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东谈主。（十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法行径，应实时讲述中国证监会，同期通知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管制东谈主无高洁事理，断绝、阻挠对方根据托管契约轨则应用监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主计划的基金资产净值和基金份额（参考）净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、关系信息泄露和监督基金投资运作等行径。（二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未实施或无故延伸实施基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》《基金合同》、本契约偏激他相关轨则时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。（三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律律例、《基金合同》和本契约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在轨则时间内回复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关系贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和果真性。（四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应实时讲述中国证监会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无高洁事理，断绝、阻截对方根据本契约轨则应用监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应讲述中国证监会。四、基金财产的看守（一）基金财产看守的原则行协商措置。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户珍贵费等用度）。取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但对此不承担任何服务。（二）基金召募期间及召募资金的验资有东谈主东谈主数安妥《基金法》《运作办法》等相关轨则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主在具有基金托管经验的存管银行开立的托管账户，同期在轨则期间内，聘请安妥《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金的抓有东谈主偏激抓有份额进行专门说明。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签章方为有用。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为基金在具有基金托管经验的存管银行开立的托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日与管制东谈主以两边招供的方式进行阐发。退款等事宜。（三）基金资金账户的开立和管制理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的资金账户银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。（四）基金的银行入款账户的开立和管制基金投资银行入款的，本着便于基金财产的安全看守和日常监督核查的原则，入款银行应尽量弃取基金资金账户所在银行，基金托管东谈主应配合基金管制东谈掌握理关系账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东谈主看守。（五）基金证券账户和证券交游资金账户的开立和管制券账户，证券账户的抓有东谈主称呼应当安妥证券登记结算机构的相关轨则。管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。由基金管制东谈主负责。应实时将证券交游资金账户的关系信息以两边招供的方式实时文告基金托管东谈主。基金管制东谈主、证券经纪商应协助基金托管东谈主将该账户与基金资金账户建立第三方存管关系，如因基金管制东谈主、证券经纪商原因致使对应关系无法建立，基金托管东谈主不承担任何服务。管制东谈主为基金开立的证券交游资金账户中，场内的证券交游资金清事理基金管制东谈主所弃取的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金清理，也不负责看守证券资金账户内存放的资金。资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金托管东谈主、基金管制东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则实施。（六）债券托管专户的开设和管制《基金合同》收效后，基金管制东谈主根据投资需要在中国东谈主民银行完成寰球银行间债券市场准入备案，基金托管东谈主应配合提供关系材料。根据银行间商场登记结算机构的相关轨则，基金托管东谈主协助基金管制东谈主以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间商场债券的结算。（七）其他账户的开立和管制金管制东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，实时以书面或其他两边招供的方式将账户信息文告另一方。基金管制东谈主和基金托管东谈主不得简略假借本基金的口头开立任何其他账户。（八）非现款类财产的看守本基金投资形成的证券类资产，由关系法定登记或托管机构根据法律律例的轨则实行第三方看守；证券交游结算资金由关系证券经纪商和存管银行看守。对于在未经基金托管东谈主同意的情况下基金管制东谈主自行变更证券经纪商或存管银行变成的损失，及因证券经纪商原因导致证券交游结算资金无法平日转账支取变成的损失，基金托管东谈主不承担服务。基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主抓有。有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用遏抑的资产不承担看守服务。基金管制东谈主对基金财产权利应用依据的任何体式的变更，都必须提前或在变更当日文告基金托管东谈主，并在变更后 5 个服务日内提交给基金托管东谈主。（九）与基金财产相关的首要合同的看守与基金财产相关的首要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件由基金管制东谈主看守、基金托管东谈主看守扫描件。除本契约另有轨则外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相关的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露契约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件。基金管制东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真或邮件发送给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。首要合同的看守期限为《基金合同》阻隔后 20 年。对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。五、基金资产净值计划和司帐核算（一）基金资产净值的计划、复核与完成的期间及模范基金份额净值是指计划日基金资产净值除以该计划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计划保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。金管制东谈主根据法律律例或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》偏激他法律、律例的轨则。用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个服务日交游结果后计划当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金份额净值按轨则对外公布。（二）基金资产估值方法和稀奇情形的处理基金所领有的股票、繁殖用具、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。（1）证券交游所上市的有价证券的估值价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，治愈最近交游市价，确定公允价钱；的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；交游的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；（2）处于未上市期间或运动受限的有价证券应折柳如下情况处理：值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则确定公允价值；适用况兼有充足可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。（3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；对寰球银行间商场上含权的固定收益品种，登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。对寰球银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应选择在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日期间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价格的同期提供价钱区间行为公允价值的参考鸿沟以及公允价值存在首要不确定性的关系教导。基金管制东谈主在与托管东谈主协商一致后，可选择价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。（6）合并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别估值。（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，选择最近交游日结算价估值。（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。（9）本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的轨则估值。（10）估值中的汇率登科原则：港股通投资抓有外币证券资产估值触及到的主要货币对东谈主民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。（11）本基金参与转融通证券出借业务，按照关系法律律例和行业协会的关系轨则进行估值。（12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。（13）关系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关系法律律例的轨则或者未能充分珍贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商措置。根据相关法律律例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。（1）基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所变成的裂缝不作为基金份额净值舛讹处理。（2）由于证券交游所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据舛讹，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任抵偿服务。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩或放弃由此变成的影响。（三）估值舛讹的处理基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东谈主自身的邪恶变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的服务东谈主应当对由于该估值舛讹遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹服务方应实时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹服务方承担；由于估值舛讹服务方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹服务方对获胜损失承担抵偿服务；若估值舛讹服务方一经积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛讹服务方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确认，确保估值舛讹已得到更正。（2）估值舛讹的服务方对相关当事东谈主的获胜损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估值舛讹的相关获胜当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值舛讹而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹责任方仍应付估值舛讹负责。如若由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还不妥得利造成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若得回不当得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的不妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹服务方。（4）估值舛讹治愈选择尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。（5）按法律律例轨则的其他原则处理估值舛讹。估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值舛讹发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定估值舛讹的服务方；（2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；（3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的服务方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐发。（1）基金份额净值计划出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大。（2）舛讹偏差达到或进步基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到或进步基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。（3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形本领仍导致公允价值存在首要不确定性，并经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值时；（五）基金司帐轨制按国度相关部门轨则的司帐轨制实施。（六）基金账册的建立基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管制东谈主独无意设立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计划和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。（七）基金财务报表与讲述的编制和复核基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符时，应实时文告基金管制东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全一致。（1）报表的编制基金管制东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度讲述的编制；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过安妥《证券法》轨则的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。（2）报表的复核基金管制东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度相关轨则为准。基金管制东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核关系报表及讲述。（八）基金管制东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。六、基金份额抓有东谈主名册的看守基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看守，基金管制东谈主应看守基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善看守，则按关系律例承担服务。在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管制东谈主应将相关贵府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果真性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降守秘义务，法律律例另有轨则或有权机关另有要求的除外。七、争议措置方式因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合措置，协商、融合不成措置的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为广州市，仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益。本契约受中国法律（不含港澳台立法）统辖。八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理（一）托管契约的变更模范本契约两边当事东谈主经协商一致，在履行适合模范后，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何迫害。（二）基金托管契约阻隔出现的情形（三）基金财产的清理产清理小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组收受基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约的轨则延续履行保护基金财产安全的职责。金托管东谈主、安妥《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。（1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理组统一收受基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理讲述；（5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法律观点书；（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。现的，清理期限相应顺延。清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经司帐师事务所审计并由律师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在轨则网站上，并将清理讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。第二十三部分对基金份额抓有东谈主的服务对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。基金管制东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务神志。基金管制东谈主提供的主要服务内容如下：一、抓有东谈主交纪行录查询服务投资东谈主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能查询交纪行录。二、投诉受理基金份额抓有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还不错通过销售机构的服务电话进行投诉。三、服务辩论方式电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn 第二十四部分招募说明书存放及查阅方式招募说明书公布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例轨则将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。第二十五部分其他应泄露事项公告事项泄露日历对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管制有限公司对于加多财通证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管制有限公司对于加多世纪证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管制有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报告教导性公告对于加多金融街证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告 2026-04-17 对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年年度讲述提示性公告广发基金管制有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场内简称的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金流动性服务商的公告广发基金管制有限公司对于旗下部分基金新增招商证券股份有限公司为流动性服务商的公告广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报告教导性公告广发基金管制有限公司对于加多华金证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管制有限公司对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管制有限公司对于加多华福证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报告教导性公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金管制有限公司对于加多东方资产证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告对于加多爱建证券为广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金一级交游商的公告广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金上市交游教导性公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金流动性服务商的公告对于广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金灵通日常申购、赎回业务的公告广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书教导性公告广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金基金合同收效公告对于加多中信建投证券为广发恒生港股通科技主题交游型 2025-06-09 灵通式指数证券投资基金网下现款发售代理机构的公告广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金基金合同及招募说明书教导性公告第二十六部分备查文献（一）中国证监会准予广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金注册募集的文献（二）《广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（三）《广发恒生港股通科技主题交游型灵通式指数证券投资基金托管契约》（四）法律观点书

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