现货鑫东财配资电板ETF广发: 广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书

广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书基金管理东谈主：广发基金管理有限公司基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司时间：二〇二六年七月【进击教唆】本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金管理东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。（1）指数样本空间得志下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：动力车电板管理系统及新动力车充电桩等。（2）选样方法最初，打算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；其次，对入围股票按照最近半年的 A 股日均成交金额从高到低排序，剔辞退次后 10%的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，中式前 30 名股票算作指数样本股。关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： http://www.cnindex.com.cn/ 老本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数国证新动力车电板指数的弘扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数陈述与股票阛阓平均陈述偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈述与标的指数陈述偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪舛讹按捺未达约定办法的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、投资北交所股票的风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为交游型怒放式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交游所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交游所（亦有可能横跨深圳、上海和北京三个证券交游所），本基金的申购、赎回模式与组合证券仅在深圳或上海或北京证券交游所上市的 ETF 居品有所各异。如给与“场外什物申购赎回”模式，投资东谈主的申购、赎回苦求在 T+1 日确认，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用；如给与“场内申购赎回”模式，投资东谈主的申购、赎回苦求在 T 日说明，申购所得 ETF 份额、赎回所得组合证券及现款替代在 T 日可用。投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需防备，使用深圳证券投资基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交游，如投资者需要使用国证新动力车电板指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户；如投资者需要使用国证新动力车电板指数成份股中的上海交游所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交游所 A 股账户。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者风景”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。本基金《基金合同》见效后，连气儿五十个职业日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金合同将自动终结。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品贵府提要》及《基金合同》。应泄露事项等信息进行改革，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，关联财务数据和净值弘扬截止日为 2026 年 3 月 31 日（本评释中财务数据未经审计）。目录第一部分绪论《广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律职业。广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相称他有关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应把稳查阅基金合同。第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：基金合同》及对本基金合同的任何灵验改革和补充型怒放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改革和补充相称更新份额发售公告》行政规章以相称他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革时作念出的改革怒放式证券投资基金登记结算业求实施详情》相称时常作念出的改革《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的改革数基金” 密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，给与怒放式运作方式的基金体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织关法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者点办法》及关连法律法则规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称份额的申购、赎回、转机、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）指定的代理本基金发售业务的机构理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司业务记结算有限职业公司基金份额余额相称变动情况的账户的基金份额变动及结余情况的账户东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日历计帐结果报中国证监会备案说明并赐与公告的日历月申购赎回实施详情》，中国证券登记结算有限职业公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司对于交游所交游型怒放式证券投资基金登记结算业求实施详情》及销售机构业务法令等关连业务法令和实施详情份额的行径份额的行径求将基金份额兑换为申购赎回清单所规则对价的行径证券、现款替代、现款差额相称他对价书规则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相称他对价新能电板，代码：980032）相称将来可能发生的变更成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍代组合证券中部分证券的一定数目的现款关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数打算预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算并由深圳证券交游所在交游时间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头打算）盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头计算）申购款相称他金钱的价值总和额净值的过程份额进行变更登记的行径（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介赐与变现的金钱，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、金钱支合手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游的债券等金居品贵府提要》相称更新第三部分基金管理东谈主一、概况珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号寰宇和洽客服热线：95105828 股东称号出资比例广发证券股份有限公司 54.533% 烟火通讯科技股份有限公司 14.187% 深圳市香江智绘将来投资有限公司 14.187% 广州科技金融鼎新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总计 100% 二、主要东谈主员情况葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限职业公司、广发证券股份有限公司职业。孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司奉行董事、常务副总司理、财务总监，兼任广发证券金钱管理（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职业公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发海外金钱管理有限公司董事会主席、广州投资看护人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司职业，曾任广发基金管理有限公司副总司理。曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任中国信息通讯科技集团有限公司副总司理、烟火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨职业处主任、国内阛阓总部副总经理、客户服务中心总司理，武汉烟火技巧服务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘将来投资有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融鼎新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发谋划接头有限公司董事长，广州科技金融鼎新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。罗海平先生：孤独董事，博士，讲授、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）奉行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团奉行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。董茂云先生：孤独董事，博士，讲授，现为宁波大学法学院退休讲授，兼任浙江合创讼师事务所兼职讼师、西安培华学院法学院讲授，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上海政法学院涉外法治研究院首席人人。曾任复旦大学法学院副讲授、法律系副主任、法学院副院长、法学院讲授，浙大城市学院法学院讲授。姚海鑫先生：孤独董事，博士，讲授，现任辽宁大学新华海外商学院讲授，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任，辽宁大学发展谋划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总司理。曾任职于广发证券股份有限公司。吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技巧部总司理。曾任广发证券股份有限公司信息技巧部司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总司理。刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发基金管理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助理。喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销管理部。高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融科技总监、金融工程与投资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金管理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理、金融工程与风险管理部总司理。王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外金钱管理有限公司董事会主席、广州投资看护人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司职业，曾任广发基金管理有限公司副总司理。朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本管理有限公司董事长、瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团阛阓部司理，广发证券有限职业公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职业，历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、玄虚管理部总司理、公司总司理助理。张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保金钱管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司职业，历任广发基金管理有限公司固定收益部总司理。刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司投资总监、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司职业，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司多元金钱投资总部总司理、基金司理，广发海外金钱管理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管理有限公司职业，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理、公司总司理助理。窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职业，历任广发基金管理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司职业。历任广发基金管理有限公司机构理财部副总司理，北京分公司总司理，北京职业处总司理，政策与鼎新业务部总司理。罗国庆先生，经济学硕士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管理有限公司指数投资部副总司理、广发中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 12 月 27 日起任职)、广发中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 (自 2021 年 6 月 15 日起任职)、广发中证鼎新药产业交游型怒放式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理(自 2021 年 7 月 7 日起任职)、广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2021 年 8 月 16 日起任职)、广发中证 1000 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 28 日起任职)、广发中证国新央企股东陈述交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 24 日起任职)、广发上证科创板成长交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 8 月 23 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 11 月 10 日起任职)、广发上证科创板成长交游型怒放式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2023 年 11 月 16 日起任职)、广发中证国新央企股东陈述交游型怒放式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自发起式联结基金基金司理(自 2024 年 1 月 30 日起任职)、广发中证 1000 交游型怒放式指数证券投资基金联结基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发恒指港股通交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 24 日起任职)、广发中证 A100 交游型怒放式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 7 月 23 日起任职)、广发上证科创板芯片交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 1 月 21 日起任职)。曾任深圳证券信息有限公司研究员，华富基金管理有限公司居品联想研究员，广发基金管理有限公司居品司理及量化研究员，广发深证 100 指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 5 月年 11 月 30 日)、广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 7 月 31 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 (自 2017 年 9 月 13 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 11 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 5 月 26 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 8 月 26 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证沪港深科技龙头交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 7 月 25 日)、广发中证沪港深科技龙头交游型怒放式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2021 年 8 月 25 日至 2023 年日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年金基金司理(自 2021 年 8 月 9 日至 2024 年 8 月 8 日)、广发中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2019 年 5 月 27 日至 2024 年 10 月 27 日)、广发中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 11 月 11 日至 2026 年 6 月 10 日)。基金管理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会主席。基金管理东谈主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士担任指数及策略投资决策委员会主席。三、基金管理东谈主的职责申购、赎回和登记事宜；四、基金管理东谈主和基金司理的承诺的关联规则，建立健全里面按捺轨制，采纳灵验措施，留意违抗现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会关联规则的行径发生。《基金法》及关联法律法则，建立健全的里面控制轨制，采纳灵验措施，留意下列行径发生：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公正地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；（4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；（5）法律法则或中国证监会不容的其他行径。法则及行业表率，敦朴信用、起劲尽责，不从事以下行为：（1）越权或违法谋划；（2）违抗基金合同或托管左券；（3）挑升毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；（5）拒却、侵扰、艰苦或严重影响中国证监会照章监管；（6）粗拙包袱、蹧跶权利；（7）违抗现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄漏在任职时间洞悉的关联证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）违抗证券交游阵势业务法令，利用对敲、倒仓等技能控制阛阓价钱，扯后腿阛阓治安；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不朴直技能谋求业务发展；（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；（12）在公开信息泄露和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗因素；（13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。（1）依照关联法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方相称代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；（3）不违抗现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄漏在职职时间洞悉的关联证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券交游相称他行为。五、基金管理东谈主的里面按捺轨制基金管理东谈主的里面按捺轨制包括里面按捺大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。里面按捺大纲是对公司法令规则的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统辖和指导。里面按捺大纲明确了里面按捺办法和原则、里面按捺组织体系、里面按捺轨制体系、内部按捺环境、里面按捺措施等。基本管理轨制包括风险按捺轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估调查轨制、集结交游轨制、基金管帐轨制、信息泄露轨制、信息系统管理轨制、职工保密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、职业要求、业务历程等的具体说明。根据基金管理业务的特质，公司缔造规律递进、权责和洽、严实灵验的四谈内控防地：业务均制定详备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已洞悉并承诺驯服，在授权范围内承担各自职责。之间建立进击业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督的职业。监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行为，对里面按捺轨制的奉行情况实行严格的查验和监督。控防地。第四部分基金托管东谈主一、基金托管东谈主基本情况称号：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间：1984 年 1 月 1 日法定代表东谈主：廖林注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元磋商电话：010-66105799 磋商东谈主：郭明二、主要东谈主员情况甩手 2026 年 3 月，中国工商银行金钱托管部共有职工 209 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档技巧职称。三、基金托管业务谋划情况算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，继承“敦朴信用、起劲尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面按捺体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行金钱托管东谈主职责，为境表里广阔投资者、金融金钱管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老成的居品线。领有包括证券投资基金、信赖金钱、保障金钱、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 金钱、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结金钱管理计划、证券公司定向金钱管理计划、买卖银行信贷金钱证券化、基金公司特定客户金钱管理、QDII 专户金钱、ESCROW 等门类皆全的托管产品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。甩手 2026 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1577 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十二年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 113 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融界限的合手续招供和庸碌好评。四、基金托管东谈主的里面按捺情况中国工商银行金钱托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面按捺 COSO 准则从按捺环境、风险评估、按捺行为、信息与换取、里面监督五个方面构建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入和洽的风险管理体系。中国工商银行金钱托管部从成立之日肇恒久秉合手表率运作的原则，将建立系统、高效的风险留意和按捺体系视为职业要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的约束出现，金钱托管部不折不扣将风险管理置于与业务发展同等进击的位置，视风险留意和按捺为托管业务活命与发展的生命线。金钱托管部实施全员风险管理，将风险按捺责任落实到具体业务部门和关连业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行金钱托管部共十九次凯旋通过评估组织里面按捺和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的按捺及灵验性评释，充分标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面按捺方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲解中国工商银行托管服务的风险按捺技艺仍是与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。（1）金钱托管业务谋划管理正当合规；（2）促进已矣金钱托管业务发展政策和谋划办法；（3）金钱托管业务风险管理的灵验性和金钱安全；（4）提高金钱托管谋划效率和恶果；（5）业务记录、管帐信息和其他谋划管理关连信息确凿凿、准确、完满、实时。（1）全面性原则。金钱托管业务里面按捺应勾搭决策、奉行和监督全过程，遮蔽金钱托管业务各项业务历程和管理行为，遮蔽通盘机构、部门和从业东谈主员。（2）进击性原则。金钱托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，关心进击业务事项、要点业务设施和高风险界限。（3）制衡性原则。金钱托管业务里面按捺应在机构建设、权责分派及业务历程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。（4）适合性原则。金钱托管业务里面按捺应当与谋划限度、业务范围和风险特质相适应，并进行动态颐养，以合理成本已矣里面按捺办法。（5）审慎性原则。金钱托管业务里面按捺应坚合手风险为本、审慎谋划的理念，缔造机构或开展各项谋划管理行为均应坚合手内控优先。（6）成本效益原则。金钱托管业务里面按捺应量度实施成本与预期效益，以合理成本已矣灵验按捺。金钱托管业务里面按捺纳入全行和洽的里面按捺体系。（1）总行金钱托管部根据里面按捺基本规则建立健全金钱托管业务里面按捺体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面按捺基本规则建立健全里面按捺体系，建立与托管业务条线相适合的里面按捺运行机制，确定各项业务行为的风险按捺点，制定范例统一的业务轨制；采纳适宜的按捺措施，合理保证托管业务历程的谋划效率和恶果，组织开展金钱托管业务里面按捺措施的奉行、监督和查验，督促各机构落实按捺措施。（2）总行内控合规部负责托管业务的内控管理职业再监督，根据年度职业要点，依期或不依期在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督查验职业中。（3）总行里面审计局负责对金钱托管业务的审计与评价职业。（4）一级（直属）分行金钱托管业务部门算作里面按捺的奉行机构，负责组织开展本机构里面按捺的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的问题。工商银行金钱托管部爱好里面按捺轨制的扶持，坚合手把风险留意和按捺的理念和方法融入岗亭职责、轨制扶持和职业历程中，建立了一整套里面按捺轨制体系，包括《金钱托管业务管理规则》、《金钱托管业务里面按捺管理办法》、《金钱托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《金钱托管业务合同管理办法》、《金钱托管业务档案管理办法》、《金钱托管业务系统管理办法》、《金钱托管业务紧要突发事件济急预案》、《金钱托管业务从业东谈主员管理办法》等，在轨制、历程、岗亭、系统、授权审批、新机构、新客户、新业务及新址品、合同、钤记、利益羁系、反洗钱、业务连气儿性等全方面奉行里面按捺措施。金钱托管业务切实履行风险管理第一起防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管盼望路，主动将金钱托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合金钱托管业务特质的风险管理架构，通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立金钱托管风险管理与里面按捺委员会机制、完善金钱托管业务轨制体系、加强金钱托管业务队列扶持、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，灵验按捺操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险、次生风险息兵德风险。中国工商银行制订了完善的金钱托管业务连气儿性职业计划和济急预案，具备行之灵验的灾备收复决策、充足的迁移办公开荒、同城异城相结合的备份办公阵势、必要的办当事人谈主员、科学明晰的 AB 岗亭建设及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令采纳或轮番启动“原阵势现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运相聚，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交游的实时计帐和交割。五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例根据《基金法》、基金合同、托管左券和关联基金法则的规则，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券阛阓、基金金钱净值的打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月起点。基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管左券或关联基金法律法则规则的行径，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应及时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应立即评释中国证监会，同期文书基金管理东谈主限期纠正。第五部分关连服务机构一、基金份额销售机构投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交游。本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据关联法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请谨守各销售机构业务法令与操作历程。本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据关联法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请谨守各销售机构业务法令与操作历程。二、登记结算机构称号：中国证券登记结算有限职业公司住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强磋商东谈主：丁志勇电话：0755-21899327 传真：0755-25987133 三、出具法律认识书的讼师事务所称号：广东广信君达讼师事务所住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）负责东谈主：邓传远电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘季平磋商东谈主：邓传远四、审计基金金钱的管帐师事务所称号：容诚管帐师事务所（非常普通合伙）办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 奉行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发磋商东谈主：吴琳杰电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册管帐师：曹阳、吴琳杰第六部分基金的召募基金管理东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、基金合同相称他关联规则召募本基金，并于 2021 年 5 月本基金为交游型怒放式基金，基金存续期为不依期。本基金自 2021 年 6 月 1 日至 2021 年 6 月 8 日进行发售。本基金召募对象为允洽法律法规规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。第七部分基金合同的见效一、基金合同的见效本基金基金合同已于 2021 年 6 月 15 日见效，自该日起，本基金管理东谈主慎重起点管理本基金。二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和金钱限度《基金合同》见效后，连气儿二十个职业日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期评释中赐与泄露；连气儿 50 个职业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当终结基金合同，并按照基金合同的约定范例进行计帐，不需要召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。法律法则另有规则时，从其规则。第八部分基金份额折算与变更登记基金合同见效后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时间基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息泄露办法》的关联规则提前公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额数额将发生颐养，但颐养后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无现实性影响，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇非常情况无法办理，基金管理东谈主可延长办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。第九部分基金份额的上市交游一、基金份额的上市《基金合同》见效后，具备下列条件，基金管理东谈主依据《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》，经向深圳证券交游所苦求，本基金自2021年6月24日起在深圳证券交游所上市交易（交游代码：159755；场内简称：电板ETF广发）：基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交游所签订上市左券书。基金份额获准在深圳证券交游所上市的，基金管理东谈主应在基金份额上市日的3个职业日前发布基金份额上市交游公告书。二、基金份额的交游基金份额在深圳交游所的上市交游、暂停或终结上市交游，应谨守《深圳证券交游所交易法令》、《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施详情》等关联规则。三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和终结上市本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和终结上市等按照《基金法》和关连法律法则以及《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》等关连业务法令、文书、指引、指南等关联规定奉行。当本基金发生深圳证券交游所关连规则所规则的因不再具备上市条件而应当终结上市的情形时，本基金将在履行适宜范例后由交游型怒放式指数证券投资基金变更为以国证新动力车电板指数为标的指数的非上市的怒放式指数基金---“广发国证新动力车电板指数证券投资基金”，无需召开基金份额合手有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金管理东谈主将本着爱护基金份额合手有东谈主正当权益的原则，中式其他合适的指数算作标的指数，履行适宜范例后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并终结上市后，对于本基金场内份额的处理法令由基金管理东谈主提前制定并公告。四、关连法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法令等关连规定内容进行颐养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规则奉行，且此项修改无谓召开基金份额合手有东谈主大会。五、基金份额参考净值的打算与公告基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄予深圳证券信息有限公司在关连证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交游所在交游时间内发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。六、在不违抗法律法则及不毁伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开合手有东谈主大会审议。七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市交游的新功能，基金管理东谈主不错在履行适宜的范例后增多相应功能。八、如将来深圳证券交游所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应赐与修改，此项修改无需召开基金份额合手有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。第十部分基金份额的申购与赎回本基金给与两种申购赎回模式，分歧是“场内申购赎回”模式和“场外什物申购赎回” 模式。场内申购赎回通过深圳证券交游所办理，场外什物申购赎回通过中国证券登记结算有限职业公司办理。本基金将分歧编制场内申购赎回清单和场外什物申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交游所和基金管理东谈主网站公告，场外什物申购赎回清单在基金管理东谈主网站公告。一、申购与赎回的阵势投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理东谈主在起点申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。在将来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金管理东谈主将另行公告。如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期合手有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于合并投资东谈主通盘，并防备投资东谈主用以申购、赎回的深圳证券交游所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交游证券公司应为合并申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。二、申购与赎回的怒放日实时间投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时间。基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。若本基金的怒放日发生变更，将在招募说明书（更新）或其他公告中进行列示。本基金合同见效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时间变更或其他非常情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的关联规则在指定媒介上公告。基金管理东谈主自基金合同见效之日起不卓越 3 个月起点办理申购，具体业务办理时间在申购起点公告中规则。基金管理东谈主自基金合同见效之日起不卓越 3 个月起点办理赎回，具体业务办理时间在赎回起点公告中规则。本基金可在基金上市交游之前起点办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间，可暂停办理申购、赎回。在确定申购起点与赎回起点时间后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披露办法》的关联规则在指定媒介上公告申购与赎回的起点时间。三、申购与赎回的原则易所、中国证券登记结算有限职业公司修改或更新上述法令并适用于本基金的，则按照新的法令奉行，并在招募说明书中进行更新。权益不受毁伤并得到公正对待。基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新规则起点实施前依照《信息泄露办法》的关联规则在指定媒介上公告。四、申购与赎回的范例（一）场内申购赎回模式投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规则的范例，在怒放日的具体业务办理时间内提倡申购或赎回的苦求。投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申请时须合手有阔绰的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。投资者申购、赎回苦求在受理当日进行说明。如投资者未能提供允洽要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者合手有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回苦求失败。投资者当日通过深交所申购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一交游日不错赎回或者巨额卖出；当日通过深交所赎回得到的股票，当日不错竞价卖出，次一交游日不错用于申购 ETF 份额或者巨额卖出。投资者当日通过登记结算机构申购的 ETF 份额，在交收前不得卖出或者赎回。基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定凯旋。申购、赎回的说明以登记结算机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询。本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额相称他对价的计帐交收适用关连业务法令和参与各方关连左券相称时常改革的关联规则。投资者 T 日申购凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。投资者 T 日赎回凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。若是登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不成平常践约的情形，则依据业务规则和参与各方关连左券相称时常改革的关联规则进行处理。基金管理东谈主、深圳证券交游所、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对基金份额申购赎回的范例以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理法令等进行颐养，基金管理东谈主应最迟于新法令起点实施前在指定媒体公告。（二）场外什物申购赎回模式投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规则的范例，在怒放日的具体业务办理时间内提倡申购或赎回的苦求。投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回苦求时须合手有阔绰的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。基金投资者申购、赎回苦求在 T+1 日进行说明。对于投资东谈主提交的申购苦求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购苦求以及 T 日基金管理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金管理东谈主对冻结情况允洽要求的申购苦求赐与说明。如冻结情况不允洽要求，则申购苦求失败。对于投资东谈主提交的赎回苦求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回苦求以及 T 日基金管理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金管理东谈主根据冻结情况对投资东谈主的赎回苦求赐与说明。如投资东谈主合手有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回苦求失败。投资东谈主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关联苦求的说明情况。投资东谈主应实时查询关联苦求的说明情况。本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限职业公司及关连证券交游所最新的关连法令。 T+1 日，登记结算机构根据基金管理东谈主对申购、赎回苦求的说明信息，为投资者办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关连证券交游所、申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。时时情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐并交收，登记结算机构不错依据关连法令对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失败的苦求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与解冻。若是登记结算机构在计帐交收时发生计帐交收参与方不成平常践约的情形，则依据《登记结算业求实施详情》的关联规则进行处理。投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东谈主或基金金钱的损失。若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制奉行导致不及额的，基金管理东谈主有权带领申购赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手有东谈主或基金金钱遭遇损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额合手有东谈主或基金金钱要求该投资者进行抵偿。的情况下可转变上述范例。基金管理东谈主最迟须于新法令起点日前按照《信息泄露办法》的有关规则在指定媒介公告。五、申购与赎回的数额限制单元为 100 万份，基金管理东谈主有权对其进行颐养，并在颐养实施前依照《信息泄露办法》的关联规则在中国证监会指定的信息泄露媒介公告。当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述措施对基金限度赐与按捺。具体规则请参见关连公告。限制。基金管理东谈主必须在颐养前依照《信息泄露办法》的关联规则在指定媒介上公告。六、申购和赎回的对价、用度相称用途对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相称他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。申购、赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。佣金。的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内泄露。如遇非常情况，经中国证监会同意，不错适宜延长打算或泄露。法则且对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行颐养并提前公告。七、申购、赎回清单的内容与神气本基金的基金份额申购与赎回包括“场内申购赎回”模式和“场外什物申购赎回”模式（一）场内申购赎回模式 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值相称他关连内容。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 A.现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替代（象征为 “允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。不错现款替代适用于通盘成份股。当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款算作替代。 B.不错现款替代不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。【1】对于深市成份证券 ① 适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券，不实时差额部分用现款替代。 ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书规则的参考价钱为准。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券平常交游后买入，而现实买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理范例 T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有平常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2 日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平常交游日已达到 20 日而该证券平常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。不晚于 T+2 日后第 1 个交游日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个职业日内完成。 ④替代限制：为灵验按捺基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管理东谈主可规则投资者使用不错现款替代的比例算计不得卓越申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的打算公式为： n ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权颐养的T-1日收盘价 i?1 现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? T-1日基金份额净值说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。若是深圳证券交游所现款替代比例打算公式发生变化，以深圳证券交游所文书规则的为准。【2】对于非深市成份证券 ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对建设不错现款替代的非深市成份证券全部用现款替代。 ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的打算公式为：申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。若是上海/北京证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海/北京证券交游所文书规则的参考价钱为准。申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，现实买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除关连交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。 ③替代金额的处理范例 T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游说明后按照“时间优先、实时申报”的原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游说明后按照“时间优先、实时申报”的原则依次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。时间优先的原则为：申购赎回场地相通的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺序按照深交所说明申购赎回的时间确定。实时申报的原则为：基金管理东谈主在上交所/北交所连气儿竞价时间，根据收到的深交所申购赎回说明记录，在技巧系统允许的情况下实时进取交所/北交所申报被替代证券的交游指令。基金管理东谈主按照“时间优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购说明时间规律，以替代金额与被替代证券的轮番现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回说明时间规律，以替代金额与被替代证券的轮番现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管理东谈主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。 T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，上海/北京证券交游所平常交游日已达到 20 日而该证券平常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。不晚于 T+2 日后第 1 个交游日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个职业日内完成。 C.必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护合手有东谈主利益等原因以为有必要建设必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券开盘参考价钱或基金管理东谈主以为合适的其他价钱。预估现款差额是指为便于打算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主打算的现款数额。 T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其打算公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）若 T 日为基金分红除息日，则打算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其打算公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和） T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购赎回清单的神气例如如下：基本信息最新公告日历 T日广发国证新动力车电板交游基金称号型怒放式指数证券投资基金基金管理公司称号广发基金管理有限公司基金代码 159755 标的指数代码 980032 基金类型 XXX T-1 日信息现款差额（单元：元） XXX 最小申购赎回单元金钱净值 XXX （单元：元）基金份额净值（单元：元） XXX T 日信息内容预估现款差额（单元：元） XXX 最小申购赎回单元（单元： XXX 份）最小申购赎回单元红利金额 XXX （单元：元）是否需要公布 IOPV 是是否允许申购是是否允许赎回是不错现款替代比例上限 XXX 当日累计申购份额上限 XXX 当日累计赎回份额上限 XXX 成份股信息内容证券代证券股份数现款现款替现款替申购替代金赎回替代金挂牌码简称量替代代溢价代折价额额阛阓象征比例比例申赎深圳现款阛阓中国深圳宝安阛阓德赛深圳电板阛阓 … … … … … … … … … 厦门上海钨业阛阓 … … … … … … … … … 洛阳上海钼业阛阓注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。申购赎回清单的具体内容以基金管理东谈主届时在网站上公布的现实内容为准。通过深圳证券交游所相称他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单格式，与基金管理东谈主网站公布的申购赎回清单在内高兴神气上可能略有各异。（二）场外什物申购赎回模式（1）申购赎回清单的内容 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各因素证券数据、现款替代象征、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值相称他关连内容。（2）组合证券关连内容组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。（3）现款替代关连内容现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。给与现款替代是为了在关连成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效率，基金管理东谈主在制定具体的现款替代方法时谨守公正及公开的原则，以保护基金份额合手有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息泄露。许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代。 ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来按捺不错现款替代比例的前提下，如无非常情况，将除建设为“必须现款替代”和“不容现款替代”情形之外的股票建设为“可以现款替代”。给与不错现款替代时，应充分磋商由此激励的阛阓套利行径对基金份额合手有东谈主可能形成的利益毁伤。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金率）对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券收复交游后买入，而现实买入价钱加上关连交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理范例 T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有平常交游的 2 个交游日（简称为 T+3 日）内，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+3 日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T+1 日起，关连证券交游所平常交游日已达到 20 日而该证券平常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。不晚于 T＋3 日后第 1 个交游日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交游日内）,基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关连款项的清算交收将于尔后 3 个交游日内完成。 ④替代限制：为灵验按捺基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管理东谈主可规则投资东谈主使用不错现款替代的比例算计不得卓越申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的打算公式为： n ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权颐养的T-1日收盘价 i?1 现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? T-1日基金份额净值说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数颐养将被剔除、或基金管理东谈主出于保护合手有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其经除权颐养的 T-1 日收盘价或基金管理东谈主以为合适的其他价钱。（4）预估现款部分关连内容预估现款差额是指由基金管理东谈主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。预估现款差额的打算公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值-（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权颐养后的开盘参考价乘积之和）若 T 日为基金分红除息日，则打算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。（5）现款差额关连内容 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其打算公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+ 申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和） T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。（6）申购、赎回清单的神气基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的神气进行修改。申购赎回清单的神气例如如下：基本信息最新公告日历： XXX 基金称号：广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金基金管理公司称号：广发基金管理有限公司基金代码： 159755 标的指数代码： 980032 T-1 日信息内容现款差额（单元：元）： XXX 最小申购赎回单元金钱净值 XXX （单元：元）：基金份额净值（单元： XXX 元）： T 日信息内容预估现款差额（单元： XXX 元）：不错现款替代比例上限： XXX 是否需要公布 IOPV：是最小申购赎回单元（单元： XXX 份）：最小申购赎回单元分红金额 XXX （单元：元）：申购赎回组合证券只数： XXX 是否怒放申购： XXX 是否怒放赎回： XXX 成份股信息内容股票数目现款替代现款替代固定替代金股票代码股票称号（单元：象征溢价比例额(单元：元) 股） … … … … … … … … … … … … 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。八、拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：苦求。编制缺欠或 IOPV 打算缺欠。者指数编制单元、关连证券交游所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述非常情况指基金管理东谈主无法料想并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通讯故障、电力故障、数据缺欠等。产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。说明凯旋，会使本基金当日申购卓越申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购苦求将被拒却。技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。发生上述第 1、2、3、4、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关联规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回对价：苦求。技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当延缓支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回苦求。或者指数编制单元、关连证券、期货交游所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述非常情况指基金管理东谈主无法料想并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通讯故障、电力故障、数据缺欠等。金管理东谈主所设定的上限，若是一笔新的赎回苦求被说明凯旋，会使本基金当日赎回份额卓越申购赎回清单中规则的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。 IOPV 打算缺欠。回苦求。发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付，在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。十、基金的转托管、非交游过户等其他业务登记结算机构可依据其业务法令，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。十一、其他申购赎回方式踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，给与怒放式运作方式的基金。若是本基金推出联结基金，在本基金上市之前，联结基金不错用股票或现款非常申购本基金基金份额，不收取申购用度。券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。回方式起点奉行前赐与公告。情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。理左券。十二、基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主现实利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。十三、基金计帐交收与登记模式的颐养或新增本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限公司针对交游型怒放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入集结申购等新的申购、赎回方式，基金管理东谈主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与泄露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。第十一部分基金的投资一、投资办法细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。在平常情况下，本基金力求控制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值小于 0.2%，年化跟踪舛讹不卓越 2%。二、投资范围本基金主要投资于标的指数（即国证新动力车电板指数）的成份股、备选成份股。为更好地已矣投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板相称他照章刊行、上市的股票）、债券、股指期货、金钱支合手证券、银行进款、同行存单、债券回购、货币阛阓器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会的关连规则。本基金可根据关连法律法则的规则参与转融通证券出借业务。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%，股指期货相称他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规则奉行。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜范例后，可以将其纳入投资范围。其投资比例谨守届时灵验的法律法则和关连规则。三、投资策略本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成相称权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股相称权重的变动进行相应的颐养。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%。一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成相称权重构建股票金钱投资组合，但在标的指数成份股发生颐养、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步履整时，基金管理东谈主将对投资组合进行优化，以更细致的追踪标的指数。本基金将根据阛阓情况，结合训戒判断，玄虚磋商关连性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受按捺之内，尽量缩小追踪误差。在平常情况下，本基金力求按捺投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值小于 0.2%，年化追踪舛讹不卓越 2%。本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采纳和配置。债券投资的主要目的是保证基金金钱的流动性，灵验利用基金金钱。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力求提高投资效率、镌汰交游成本、缩小追踪舛讹，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。本基金可投资金钱支合手证券。本基金将要点对阛阓利率、刊行要求、支合手金钱的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响金钱支合手证券价值的因素进行分析，并辅助给与数目化订价模子，评估金钱支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。在加强风险留意并驯服审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。四、投资组合管理本基金投资组合的构建主要分为三步：确定办法组合、制定建仓策略、组合颐养。（1）确定办法组合：基金管理东谈主主要给与完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法确定办法组合；（2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交游成本等因素的分析，制定合理的建仓策略；（3）组合颐养：基金司理在规则的时间内，给与适宜的方法和措施对组合进行颐养，直至达到细致追踪标的指数的要求。（1）标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行径信息以及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等，分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合颐营养析，为投资决策提供依据。（2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的颐养等变化，确定标的指数变化是否与预期一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。（3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的影响。（4）组合合手有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析现实组合与办法组合的各异相称原因，并对拟颐养的成份股进行流动性分析。（5）组合颐养：找出将现实组合颐养为办法组合的最优决策，确定组合交游计划；如发生标的指数成份股颐养、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召蚁合议，决定基金的操作策略；颐养组合，达到办法组合的合手仓结构。（6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成相称权重为基础，磋商 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。（1）每月每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现金比例，进行支付现款的准备。每月末，基金司理对投资操作、投资组合弘扬、追踪舛讹等进行分析，分析最近投资组合与标的指数的追踪偏离度和追踪舛讹情况，找出未能灵验按捺较大偏离的原因。（2）每半年根据标的指数的编制法令及颐养公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指数成份股颐养见效前，分析并制定投资组合颐养策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏离度和追踪舛讹。（1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；（2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；（3）每月末根据评估评释分析当月的投资操作、组合景况和追踪舛讹等情况，要点分析基金的追踪舛讹和追踪偏离度的产生原因、现款按捺情况、标的指数成份股颐养前后的操作以及成份股将来可能发生的变化等。在平常阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的完全值小于 0.2%，年化追踪舛讹不卓越 2%。当追踪偏离度和年化追踪舛讹卓越上述办法范围时，基金管理东谈主将通过归因分析模子找出跟踪舛讹的起原，并采纳合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛讹进一步扩大。五、投资限制基金的投资组合应谨守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；（2）本基金参与股指期货交游，还须驯服以下限制：在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金金钱净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差打算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；（3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种金钱支合手证券的比例，不得卓越基金金钱净值的 10%；（4）本基金合手有的全部金钱支合手证券，其市值不得卓越基金金钱净值的 20%；（5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得卓越基金金钱净值的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；（6）本基金合手有的合并（指合并信用级别）金钱支合手证券的比例，不得卓越该金钱支合手证券限度的 10%；（7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种金钱支合手证券，不得超过其各种金钱支合手证券算计限度的 10%；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证券。基金合手有资产支合手证券时间，若是其信用等第下降、不再允洽投资范例，应在评级评释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总金钱，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（10）本基金在寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金金钱净值的（11）基金总金钱不得卓越基金净金钱的 140%；（12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须允洽以下限制：出借证券金钱不得卓越基金金钱净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得卓越基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；（14）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除第（5）、（8）、（12）、（13）项规则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资不允洽第（12）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不终结说明出借证券。基金合手有证券的合手有期打算不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针打算范围。基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起起点。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜范例后，则本基金投资不再受关连限制。为爱护基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职业的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、控制证券交游价钱相称他不朴直的证券交游行为；（7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行为。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股股东、现实按捺东谈主或者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，留意利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱奉行。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行径规则或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额合手有东谈主大会审议。六、标的指数和事迹相比基准本基金标的指数为国证新动力车电板指数（简称：新能电板）。本基金的事迹相比基准为同期标的指数收益率。将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会评释并提倡处分决策，如更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终结。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确依时间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额合手有东谈主利益优先原则支柱基金投资运作。七、风险收益特征本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。八、基金的融资、融券、转融通本基金不错按照法律法则和监管部门的关联规则进行融资与转融通等关连业务。履行适宜范例后，将来关连法律法则及中国证监会允许本基金参与融券业务的，基金管理东谈主不错依照关连规则参与融券业务。九、基金管理东谈主代表基金利用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法合手有东谈主的利益；欠妥利益。十、基金投资组合评释广发基金管理有限公司董事会及董事保证本评释所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对本评释内容确凿凿性、准确性和完满性承担个别及连带职业。基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2026 年 7 月 3 日复核了本评释中的财务方针、净值弘扬和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。本投资组合评释所载数据甩手 2026 年 3 月 31 日，本评释中所列财务数据未经审计。占基金总金钱的比例序号技俩金额（元）（％）其中：股票 11,859,849,311.72 98.50 其中：债券 - - 金钱支合手证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产银行进款和结算备付金算计注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的算计项不含可退替代款估值增值。 (1)评释期末按行业分类的境内股票投资组合占基金金钱净代码行业类别公允价值（元）值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 C 制造业 11,746,455,489.66 98.41 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 1,845.66 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技巧服务业 55,983.42 0.00 J 金融业 113,231,837.69 0.95 K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和技巧服务业 44,134.48 0.00 N 水利、环境和人人设施管理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 造就 - - Q 卫生和社会职业 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 玄虚 - - 算计 11,859,998,469.96 99.36 (2)评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本评释期末未合手有通过港股通投资的股票。占基金金钱序号股票代码股票称号数目(股) 公允价值（元）净值比例 (％) 本基金本评释期末未合手有债券。本基金本评释期末未合手有债券。本基金本评释期末未合手有金钱支合手证券。本基金本评释期末未合手有贵金属。本基金本评释期末未合手有权证。（1）本基金本评释期末未合手有股指期货。（2）本基金本评释期内未进行股指期货交游。（1）本基金本评释期末未合手有国债期货。（2）本基金本评释期内未进行国债期货交游。 (1)本评释期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案看望，评释编制日前一年内未受到公开训斥、处罚。 (2)本评释期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库的情况。 (3)其他金钱组成序号称号金额（元） (4)评释期末合手有的处于转股期的可转机债券明细本基金本评释期末未合手有处于转股期的可转机债券。 (5)评释期末前十名股票中存在运动受限情况的说明本基金本评释期末前十名股票中不存在运动受限情况。第十二部分基金的事迹本基金管理东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、起劲尽责的原则管理和运用基金金钱，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据甩手 2026 年 3 月 31 日。事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率范例差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率范例差 ② 率③ ④ -29.81% 2.42% -29.64% 2.44% -0.17% -0.02% -31.48% 1.49% -32.10% 1.50% 0.62% -0.01% 自基金合同见效起 8.30% 2.15% 5.05% 2.18% 3.25% -0.03% 于今变动的相比广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图 (2021 年 6 月 15 日至 2026 年 3 月 31 日) 第十三部分基金的财产一、基金金钱总值基金金钱总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以相称他投资所形成的价值总和。二、基金金钱净值基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据关连法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相孤独。四、基金财产的督察和贬责本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章放胆或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。第十四部分基金金钱估值一、估值日本基金的估值日为本基金关连的证券交游阵势的交游日以及国度法律法则规则需要对外泄露基金净值的非交游日。二、估值对象基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。三、估值原则基金管理东谈主在确定关连金融金钱和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准则》、监管部门关联规则。（一）对存在活跃阛阓且大致获取相通金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不成确凿反馈公允价值的，应付报价进行颐养，确定公允价值。与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值为基础，并在估值技巧中磋商不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，若是该限制是针对金钱合手有者的，那么在估值技巧中不应将该限制算作特征磋商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多数合手有关连金钱或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有阔绰可利用数据和其他信息支合手的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并确定公允价值。四、估值方法（1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价格的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；（2）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；（4）对在交游所阛阓上市交游的可转机债券，以逐日收盘价算作估值全价；（5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。交游所阛阓挂牌转让的金钱支合手证券，给与估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行颐养以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市场行为很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联规则确定公允价值。（1）银行间阛阓交游不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价；（2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估值。据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。定估值。如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及关连法律法则的规则或者未能充分爱护基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处分。根据关联法律法则，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐职业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的打算结果对外赐与公布。五、估值范例打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。每个职业日打算基金金钱净值及基金份额净值，并按规则泄露。的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。六、估值缺欠的处理基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适宜、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺欠时，视为基金份额净值估值缺欠。本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值缺欠，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状的职业东谈主应当对由于该估值缺欠遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺欠职业方应实时互助各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠职业方承担；由于估值缺欠职业方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东谈主形成损失的，由估值缺欠职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值缺欠职业方仍是积极互助，况且有协助义务确当事东谈主有阔绰的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值缺欠职业方应付更正的情况向关联当事东谈主进行确认，确保估值缺欠已得到更正。（2）估值缺欠的职业方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对估值缺欠的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值缺欠而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺欠责任方仍应付估值缺欠负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值缺欠职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值缺欠职业方。（4）估值缺欠颐养给与尽量收复至假定未发生估值缺欠的正确情形的方式。估值缺欠被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：（1）查明估值缺欠发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缺欠发生的原因确定估值缺欠的职业方；（2）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺欠形成的损失进行评估；（3）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺欠的职业方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值缺欠的更正向关联当事东谈主进行说明。（1）基金份额净值打算出现缺欠时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施留意损失进一步扩大。（2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。七、暂停估值的情形东谈主的利益，决定延长估值时；技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；八、基金净值的说明用于基金信息泄露的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交游扫尾后打算当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。九、非常情形的处理金钱估值缺欠处理。家管帐政策变更、阛阓法令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现缺欠的，由此形成的基金金钱估值缺欠，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施放松或摈斥由此形成的影响。第十五部分基金的收益与分派一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分派利润基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已矣收益的孰低数。三、收益分派原则本基金收益分派应谨守下列原则：收益评价日，基金管理东谈主打算基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头打算）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头打算）；行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在允洽基金收益分派条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次；四、收益分派决策基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。五、收益分派决策确凿定、公告与实施本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄露办法》的关联规则在指定媒介公告。六、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。第十六部分基金用度与税收一、基金用度的种类本基金终结计帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的打算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金金钱净值基金管理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的打算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应左券规则，按费用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的技俩下列用度不列入基金用度：失；四、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。五、用度颐养基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况颐养基金管理费率和基金托管费等关连费率。调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金管理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息泄露办法》的关联规则在指定媒介上公告。第十七部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；照关联规则编制基金管帐报表；说明。二、基金的年度审计的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。所需按照《信息泄露办法》的关联规则在指定媒介公告。第十八部分基金的信息泄露一、本基金的信息泄露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》相称他关联规则。关连法律对信息泄露的方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。二、信息泄露义务东谈主本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国证监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息确凿凿性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规则时间内，将应予泄露的基金信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：四、本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开泄露的基金信息公开泄露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府提要《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东谈主大会召开的法令及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。中的权利、义务关系的法律文献。信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府提要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同时将基金合同、基金托管左券登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书确当日登载于指定媒介上。（三）《基金合同》见效公告基金管理东谈主应当在基金合同见效的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效公告。（四）基金净值信息《基金合同》见效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回对价基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回对价的打算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。（六）基金起点申购、赎回公告基金管理东谈主应与申购起点日、赎回起点日前在指定媒介和基金管理东谈主网站上公告。（七）申购、赎回清单在起点办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个怒放日，通过网站以相称他媒介公告当日的申购、赎回清单。（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金管理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个职业日将基金份额折算日公告登载于指定报刊及网站上。基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。（九）基金份额上市交游公告书基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游的三个工作日前将基金份额上市交游公告书登载在指定网站上，并将上市交游公告书教唆性公告登载在指定报刊上。（十）基金依期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载在指定网站上，将年度评释教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度评释中的财务管帐评释应当经过具有证券、期货关连业务经历的管帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载在指定网站上，并将中期评释教唆性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度评释，将季度评释登载在指定网站上，并将季度评释教唆性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。如评释期内出现单一投资东谈主合手有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在依期评释“影响投资者决策的其他进击信息”项下披露该投资东谈主的类别、评释期末合手有份额及占比、评释期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非常情况除外。基金管理东谈主应当在基金年度评释和中期评释中泄露基金组合股产情况相称流动性风险分析等。（十一）临时评释本基金发生紧要事件，关联信息泄露义务东谈主应在 2 日内编制临时评释书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形；影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。（十二）表示公告在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓高尚传的讯息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，关连信息泄露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开表示，并将关联情况立即评释中国证监会和基金上市交游的证券交游所。（十三）基金份额合手有东谈主大会决议基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十四）投资股指期货关连公告基金管理东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更新）等文献中泄露股指期货交游情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资办法等。（十五）投资金钱支合手证券信息泄露基金管理东谈主应在基金年报及中期评释中泄露其合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手证券市值占基金净金钱的比例和评释期内通盘的金钱支合手证券明细。基金管理东谈主应在基金季度评释中泄露其合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手证券市值占基金净金钱的比例和评释期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支合手证券明细。（十六）参与转融通证券出借业务的信息泄露本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度评释、中期评释和年度报告等依期评释和招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资及转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相称管理情况等，并就评释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作把稳说明。（十七）计帐评释基金合同终结的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释教唆性公告登载在指定报刊上。（十八）中国证监会规则的其他信息。六、信息泄露事务管理基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管理信息泄露事务。基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当允洽中国证监会关连基金信息泄露内容与神气准则等法则的规则。基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期评释、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐评释等公开泄露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关连报送信息确凿凿、准确、完满、实时。基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他人人媒介泄露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介泄露信息，况且在不同媒介上泄露合并信息的内容应当一致。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提下，自主扶持信息泄露服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律法令的关连规则。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计评释、法律认识书的专科机构，应当制作职业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。七、信息泄露文献的存放与查阅照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则规则将信息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。第十九部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和交游轨制等种种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）上市公司谋划风险。上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如管理技艺、财务景况、阛阓远景、行业竞争、东谈主员教会等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不成完全遁入。（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货膨大的影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统建设欠妥形成操作诞妄或公司里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策奉行和投资绩效监督查验过程中，由于决策诞妄而给基金金钱形成的可能的损失；（2）操格调险：指基金投资决策奉行中，由于投资指示不解晰、交游操作诞妄等东谈主为因素而可能导致的损失；（3）技巧风险：是指公司管理信息系统建设欠妥等因素而可能形成的损失。失。指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法则的规则，或者基金投资违抗法则及基金合同关联规则的风险。流动性风险是指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金金钱以支付投资者赎回款项或对价的风险。本基金为 ETF，平常情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；投资标的为流动性素雅的金融器具；本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成相称权重构建指数化投资组合。本基金流动性素雅。（1）基金申购、赎回安排投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”，把稳了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错玄虚利用备用的流动性风险管理器具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减速支付、基金估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。（2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，玄虚运用各种流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行适度颐养，作为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，把稳了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及范例。在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，把稳了解本基金减速支付赎回款项的情形及范例。在此情形下，投资东谈主收受赎回款项的时间将可能比一般平常情形下有所延长，可能对投资者的资金安排带来不利影响。投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情形”，把稳了解本基金暂停估值的情形及范例。在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。（1）指数下落风险本基金采纳指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会采纳辞谢策略，由此可能对基金金钱价值产生不利影响。（2）标的指数陈述与新动力车电板主题股票阛阓平均陈述偏离的风险标的指数并不成完全代表通盘新动力车电板主题股票。标的指数成份股的平均陈述率与通盘新动力车电板主题股票的平均陈述率可能存在偏离。（3）标的指数波动的风险标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景况、投资者神气和交游轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（4）基金投资组合陈述与标的指数陈述偏离的风险离度与追踪舛讹。使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。偏离度。成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、对冲机制相称他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制缺欠等, 由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。（5）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东谈主须承担此项颐养带来的风险与成本。（6）基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价按捺在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。（7）参考 IOPV 决策和 IOPV 打算缺欠的风险基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄予深圳证券信息有限公司打算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交游所在交游时间发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 打算可能出现缺欠，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。（8）退市风险因本基金不再允洽证券交游所上市条件被终结上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前终结上市，导致基金份额不成不时进行二级阛阓交游的风险。（9）投资东谈主申购失败的风险本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的阔绰的成份股，导致申购失败的风险。（10）投资东谈主赎回失败的风险在投资东谈主提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素颐养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。（11）基金份额赎回对价的变现风险本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。（12）第三方机构服务的风险本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。发生变化，轨制颐养可能给投资东谈主带来默契偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所相称他代理机构。风险。（13）申购赎回清单现款标记建设风险基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记建设时，将充分磋商由此激励的阛阓套利等行径对基金份额合手有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金管理东谈主不成保证极点情况下申购赎回清单现款标记建设的完全合感性。（14）追踪舛讹按捺未达约定办法的风险本基金力求将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值按捺在差卓越上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。（15）指数编制机构罢手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，将来指数编制机构可能由于种种原因罢手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会评释并提倡处分决策，如更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终结。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额合手有东谈主利益优先原则支柱基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关连阛阓弘扬有在差异，从而影响投资收益。（16）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因种种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：阛阓价钱的折溢价水平。照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内容与神气”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建设较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。本基金标的指数成份股可能包含北京证券交游所股票。北京证券交游所在刊行、上市、交游、退市等方面的法令与其他交游阵势存在各异。本基金如投资北京证券交游所股票，可能濒临的风险包括但不限于：（1）中小企业谋划风险北京证券交游所上市企业为鼎新式中小企业，该类企业往往具有限度小、对技巧依赖高、迭代快、议价技艺不彊等特质，抗阛阓风险和行业风险技艺较弱，存在因居品、谋划模式、关连政策变化而出现谋划失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。（2）股价大幅波动风险北京证券交游所在证券刊行、交游、投资者适宜性等方面与沪深证券交游所的轨制法令存在一定别离，包括北京证券交游所竞价交游较沪深证券交游所建设了更宽的涨跌幅限制（市后的首日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。（3）企业退市风险根据北京证券交游所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券交游所上市企业插足退市历程，有可能退入新三板鼎新层或基础层挂牌交游，或转入退市公司板块，本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值形成不利影响。（4）流动性风险北京证券交游所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交游所上市企业限度小，部分企业股权较为集结，由此可能导致举座流动性相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金濒临合手有股票无法平常交游相称他关连流动性风险。（5）监管法令变化的风险北京证券交游所关连法律、行政法则、部门规章、表随便文献和交游所业务法令，可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务法令，可能对基金投资运作产生影响，或导致本基金部分投资运作相应颐养变化。（1）流动性风险基金濒临大额赎回时，可能因证券出借无法实时变现来支付赎回款项的风险。（2）信用风险可能因交游敌手方（证券借入方）背信，无法实时反璧证券而无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。（3）阛阓风险证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的风险。本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓盛大规则等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之间的匹配熟习。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价范例和方法的各异，对合并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金现实运作情况等当令颐养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之间的匹配熟习，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。（1）跟着允洽本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金可能会濒临一些非常的风险。（2）因技巧因素而产生的风险，如打算机系统不可靠产生的风险；（3）因基金业务快速发展而在轨制扶持、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；（4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行径等产生的风险；（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；（6）搏斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（7）其他偶而导致的风险。二、声明构销售，基金管理东谈主与销售代理机构都不成保证其收益或本金安全。第二十部分基金合同的变更、终结和基金财产的计帐一、《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在指定媒介公告。二、《基金合同》的终结事由有下列情形之一的，《基金合同》应当终结：接的；元情形的；的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的计帐组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。事证券关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组和洽给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐评释；（5）礼聘管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐评释出具法律认识书；（6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分派。算期限，并提前公告。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产计帐剩余金钱的分派依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释料理帐师事务所审计并由律师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报告报中国证监会备案说明后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。第二十一部分基金合同的内容摘记一、基金合同当事东谈主的权利与义务（一）基金管理东谈主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；（9）担任或寄予其他允洽条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》规则的用度；（10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决策；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券出借业务；（14）以基金管理东谈主的方式，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律行径；（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在允洽关联法律、法则的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、转机和非交游过户的业务法令；（17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产；（4）配备阔绰的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分歧管理，分歧记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规则外,不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采纳适宜合理的措施使打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法允洽《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；（10）编制季度评释、中期评释和年度评释；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》相称他关联规则，履行信息泄露及评释义务；（12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》相称他关联规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予诡秘，不向他东谈主泄露；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金收益；（14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付投资东谈主申购或赎回之基金份额的投资东谈主应收对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规则召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；（16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连贵府 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时间发出，况且保证投资者大致按照《基金合同》规则的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；（19）濒临终结、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会并文书基金托管东谈主；（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而罢免；（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行为承担职业；（23）以基金管理东谈主方式，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；（25）奉行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；（27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东谈主的权利与义务（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全督察基金财产；（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及国家法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关连阛阓法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；（7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以敦朴信用、起劲尽责的原则合手有并安全督察基金财产；（2）缔造专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业阵势，配备阔绰的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；（3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分歧建设账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；（4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；（5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》相称他关联规则另有规则外，在基金信息公开泄露前赐与诡秘，不得向他东谈主泄露；（8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价的现款部分；（9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄露事项；（10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具认识，说明基金管理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东谈主有未奉行《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适宜的措施；（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府 15 年以上；（12）按规则制作关连账册并与基金管理东谈主查对；（13）依据基金管理东谈主的指示或关联规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价的现款部分；（14）依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规则，召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；（15）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；（16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；（17）濒临终结、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；（18）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而罢免；（19）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；（20）奉行见效的基金份额合手有东谈主大会的决定；（21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额合手有东谈主基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。《运作办法》相称他关联规则，基金份额合手有东谈主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；（3）照章苦求赎回其合手有的基金份额；（4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；（5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项利用表决权；（6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；（7）监督基金管理东谈主的投资运作；（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》相称他关联规则，基金份额合手有东谈主的义务包括但不限于：（1）雅致阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关心基金信息泄露，实时利用权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法则和《基金合同》所规则的用度；（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》终结的有限职业；（6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；（7）奉行见效的基金份额合手有东谈主大会的决定；（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；（9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法令基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基金份额合手有东谈主大会未缔造日常机构。将来，若本基金推出本基金的联结基金，鉴于本基金和本基金的联结基金的关连性，联接基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的联结基金的份额径直参加或者托福代表参加本基金的基金份额合手有东谈主大会表决。在打算参会份额和计票时，联结基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，联结基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的联结基金份额占联结基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联结基金的基金管理东谈主不应以联结基金的方式代表联结基金的全体基金份额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份利用表决权，但可接受联结基金的特定基金份额合手有东谈主的寄予以联结基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。联结基金的基金管理东谈主代表联结基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，须先谨守联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金份额合手有东谈主大会，联结基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由联结基金的基金管理东谈主代表联结基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。（一）召开事由（1）终结《基金合同》；（2）更换基金管理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）转机基金运作方式；（5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金范例，但根据法律法则的要求颐养该等薪金标准的除外；（6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；（9）变更基金份额合手有东谈主大会范例；（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；（11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；（13）终结基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终结上市的情形除外；（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会的事项。影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；（2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；（3）因相应的法律法则、关连证券交游所或者登记结算机构的关连业务法令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；（5）基金管理东谈主、关连证券交游所和登记结算机构在法律法则、基金合同规则的范围内颐养关联基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的法令；（6）标的指数改名或颐养指数编制方法，以及变更事迹相比基准；（7）基金推出新业务或服务，或变更基金份额类别建设；（8）按照深圳证券信息有限公司的要求，根据指数使用许可左券的约定，变更标的指数许可使用费费率和打算方法；（9）在不违抗法律法则的情况下，颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（10）在不违抗法律法则的情况下，颐养基金份额净值、申购赎回清单的打算和公告时间或频率；（11）本基金的联结基金采纳非常申购或其他方式参与本基金的申购赎回；（12）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集方式基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、干扰；（三）召开基金份额合手有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议体式；（2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；（4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时间和地点；（5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文书的其他事项。金份额合手有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关相称磋商方式和磋商东谈主、书面表决认识寄交的截止时间和收取方式。进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票着力。（四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解允洽法律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并且合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证表示，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连气儿公布关连提示性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额合手有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决认识的，不影响表决着力；（3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识；（4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解允洽法律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记注册机构记录相符。方式召开，基金份额合手有东谈主不错给与书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。授权方式不错给与书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。（五）议事内容与范例议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会磋商的其他事项。基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。基金份额合手有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交允洽会议通知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，方式允洽会议文书规则的书面表决认识视为灵验表决，表决认识腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议起点后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议起点后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主速即公布计票结果。（3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东谈主应当速即公布从头盘点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的着力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）见效与公告基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额合手有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当奉行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议。见效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。（九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规定，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。三、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐（一）《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在指定媒介公告。（二）《基金合同》的终结事由有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当终结：接的；元情形的；的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的计帐组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。事证券关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组和洽给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐评释；（5）礼聘管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐评释出具法律认识书；（6）将计帐评释报中国证监会备案并公告。（7）对基金财产进行分派；现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产计帐剩余金钱的分派依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释料理帐师事务所审计并由律师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报告报中国证监会备案说明后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。四、争议的处理和适用的法律各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时诚恳、起劲、尽责地履行基金合同规则的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权益。五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势和营业阵势查阅。第二十二部分基金托管左券的内容摘记一、托管左券当事东谈主（一）基金管理东谈主称号：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室法定代表东谈主：葛长伟成立时间：2003 年 8 月 5 日批准缔造机关及批准缔造文号：证监基金字[2003]91 号注册老本：14,097.8 万元东谈主民币组织体式: 有限职业公司谋划范围：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务存续时间：合手续谋划电话：020-83936666 传真：020-89899158 磋商东谈主：项军（二）基金托管东谈主称号：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）法定代表东谈主：陈四清电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 磋商东谈主：郭明成立时间：1984 年 1 月 1 日组织体式：股份有限公司注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职能的决定》（国发[1983]146 号）存续时间：合手续谋划谋划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、接头、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径利用监督权围、投资对象进行监督。本基金主要投资于标的指数（即国证新动力车电板指数）的成份股、备选成份股。为更好地已矣投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板相称他照章刊行、上市的股票）、债券、股指期货、金钱支合手证券、银行进款、同行存单、债券回购、货币阛阓器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会的关连规则。本基金可根据关连法律法则的规则参与转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜范例后，可以将其纳入投资范围。本基金不得投资于关连法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。进行监督：（1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%，股指期货相称他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规则奉行。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行适宜范例后，不错作念出相应颐养。因基金限度或阛阓变化等因素导致投资组合不允洽上述规则的，基金管理东谈主应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以允洽上述比例按捺。法律法则另有规则时，从其规则。（2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制：低于非现款基金金钱的 80%；指期货合约价值，不得卓越基金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金金钱净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差打算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；的 10%；券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；证券限度的 10%；产支合手证券，不得卓越其各种金钱支合手证券算计限度的 10%；产支合手证券时间，若是其信用等第下降、不再允洽投资范例，应在评级评释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；金金钱净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得卓越基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。除第 5）、8）、12）、13）项规则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资不允洽第 12）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不终结说明出借证券。基金合手有证券的合手有期打算不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针打算范围。基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起起点。对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制颐养的，基金管理东谈主应提前文书基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东谈主长远基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开发等因素影响，基金管理东谈主应为基金托管东谈主系统颐养预留所需的合理必要时间。为进行监督：根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：（1）承销证券；（2）违抗规则向他东谈主贷款或提供担保；（3）从事承担无穷职业的投资；（4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外。如法律法则或监管部门取消上述不容性规则，则本基金可不受上述规则的限制。（1）基金管理东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献神气向基金托管东谈主提供允洽法律法则及行业范例的银行间阛阓交游敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金管理东谈主银行间阛阓交游进行监督。基金管理东谈主拟增多或减少银行间阛阓交游敌手的，应按照前述要求从头向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东谈主说明，拟颐养名单经基金托管东谈主说明后起点见效。因基金管理东谈主未履行说明范例导致交游敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担职业。基金管理东谈主长远并同意新名单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行交游，应实时提醒基金管理东谈主放胆交游，经提醒后基金管理东谈主仍奉行交游并形成基金金钱损失的，基金托管东谈主不承担职业，发生此种情形时，基金托管东谈主有权评释中国证监会。（2）基金管理东谈主未提供交游敌手名单或交游敌手名单文献神气不允洽托管东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金形成的损失由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主未提供交游敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保说明内容确凿、准确、完满。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说明进行现实审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍奉行交游并形成基金金钱损失的，基金托管东谈主不承担职业。（3）基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算方式进行交游。本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付技艺等波及到进款银行采纳方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此自行采纳进款银行。因基金管理东谈主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何职业，关连损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付职业后，有权要求关连责任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付职业。（1）基金投资运动受限证券，应驯服《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关联问题的文书》等关联法律法则规则。（2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。（3）基金管理东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险按捺轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。基金管理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个职业日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有阔绰的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个职业日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。（4）基金投资运动受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已合手有运动受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时间等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、完满，并应至少于拟奉行投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有阔绰的时间进行审核。（5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关联问题的通知》规则，对基金管理东谈主是否驯服法律法则进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资运动受限证券前就该风险的摈斥或留意措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东谈主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估评释等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却奉行关联指示。因拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职业，并有权评释中国证监会。如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职业。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带职业。（二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。（三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作相称他运作违抗《基金法》、《基金合同》、基金托管左券关联规则时，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应不才一个职业日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而甚至投资者遭遇的损失。对于依据交游范例尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大致监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律法则规则或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即通知基金管理东谈主，并向中国证监会评释。对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游范例仍是成交的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并评释中国证监会。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时间内修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应立即评释中国证监会，同期文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主无朴直根由，拒却、艰苦基金托管东谈主根据托管左券规则利用监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主打算的基金金钱净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、关连信息泄露和监督基金投资运作等行径。基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延长奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、托管左券相称他关联规则时，基金管理东谈主应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对说明并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即评释中国证监会和银行业监督管理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和确凿性，在规则时间内修起基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主无朴直根由，拒却、艰苦基金管理东谈主根据托管左券规则利用监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡告诫仍不改正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。四、基金财产督察（一）基金财产督察的原则分、分派基金的任何财产。户。他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与孤独。关联当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职业。（二）召募资金的考证召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托管经历的买卖银行开设的广发基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主或其委托的登记机构开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等关联规则后，由基金管理东谈主礼聘具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具确认文献。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东谈主按规则办理退款事宜。（三）基金的银行账户的开立和管理基金托管东谈主以基金托管东谈主的方式在其营业机构开设金钱托管专户，督察基金的银行存款。该账户的开设和管根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东谈主的金钱托管专户进行。金钱托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的方式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。金钱托管专户的管理当允洽《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《东谈主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规则。（四）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和管理文书在关连登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何基金账户，亦不得使用基金的任何基金账户进行本基金业务之外的行为。和运用由基金管理东谈主负责。（五）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。基金托管东谈主以基金托管东谈主的方式在中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。（六）债券托管账户的开立和管理拆借阛阓的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的方式在中央国债登记结算有限职业公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。议，原本由基金托管东谈主督察，基金管理东谈主保存副本。（七）其他账户的开设和管理在托管左券签订日之后，本基金被允许从事允洽法律法则规则和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关连账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法令使用并管理。（八）基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券的督察基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。属于基金托管东谈主现实灵验按捺下的什物证券在基金托管东谈主督察时间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实灵验按捺或督察的证券不承担督察责任。（九）与基金财产关联的紧要合同的督察由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分歧应由基金托管东谈主、基金管理东谈主督察。除托管左券另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个职业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以上。五、基金金钱净值打算和管帐核算（一）基金金钱净值的打算基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指打算日基金金钱净值除以该打算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的打算保留到极少点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东谈主应每个怒放日对基金金钱估值。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》相称他法律、法则的规则。用于基金信息泄露的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个怒放日打算基金份额金钱净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核后以双方招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。T 日的基金份额净值在 T+1 日内泄露。根据《基金法》，基金管理东谈主打算并公告基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主打算的基金金钱净值。因此，本基金的管帐职业方是基金管理东谈主，就与本基金关联的会计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的打算结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规则估值。（二）基金账册的建立基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关连各方约定的合并记账方法和管帐处理原则，分歧独速即建设、登录和督察本基金的全套账册，对关连各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的打算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。（三）基金依期评释的编制和复核基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分歧孤独编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。基金管理东谈主在每个季度扫尾之日起 15 个职业日内完成季度评释编制并公告；在管帐年度半年终了后 2 个月内完成中期评释编制并公告；在管帐年度扫尾后 3 个月内完成年度评释编制并公告。基金管理东谈主在 5 个职业日内完成月度评释，在月度评释完成当日，对评释加盖公章后，以加密传真方式将关联评释提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个职业日内完成季度评释，在季度报告完成当日，将关联评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期评释，在中期评释完成当日，将关联评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个半月内完成年度评释，在年度评释完成当日，将关联评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以关连各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书，关连各方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。基金托管东谈主在对财务管帐评释、中期评释或年度评释复核完毕后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对关连文献审核时教唆。六、基金份额合手有东谈主名册的督察基金管理东谈主和基金托管东谈主须分歧妥善督察的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终结日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关连法令分歧督察基金份额合手有东谈主名册。督察方式不错采用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：《基金合同》见效日、《基金合同》终结日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》终结日等波及到基金进击事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。基金托管东谈主以电子版体式妥善督察基金份额合手有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年以上。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯服诡秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额合手有东谈主名册，应按关联法则规则各自承担相应的职业。七、争议处分方式关连各方当事东谈主同意，因托管左券而产生的或与托管左券关联的一切争议，除经友好协商不错处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对关连各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，关连各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不时诚恳、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券规则的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权益。托管左券受中国法律统治。八、托管左券的变更、终结与基金财产的计帐（一）托管左券的变更与终结托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内容不得与《基金合同》的规则有任何羁系。基金托管左券的变更报中国证监会备案。发生以下情况，托管左券终结：（1）《基金合同》终结；（2）基金托管东谈主终结、照章被放胆、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金金钱；（3）基金管理东谈主终结、照章被放胆、歇业或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；（4）发生法律法则或《基金合同》规则的终结事项。（二）基金财产的计帐组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。同》和托管左券的规则不时履行保护基金财产安全的职责。从事证券、期货关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组和洽给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐评释；（5）礼聘管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐评释出具法律认识书；（6）将计帐评释评释中国证监会备案说明并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（1）支付计帐用度；（2）缴纳所欠税款；（3）反璧基金债务；（4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款（1）－（3）项规则反璧前，不分派给基金份额合手有东谈主。（三）基金财产计帐的公告计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期货关连业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐于基金财产计帐评释报中国证监会备案并说明后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释教唆性公告登载在指定报刊上。（四）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。第二十三部分对基金份额合手有东谈主的服务对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。基金管理东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务技俩。基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：一、合手有东谈主交纪行录查询服务投资东谈主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能查询交纪行录。二、投诉受理基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东谈主还不错通过销售机构的服务电话进行投诉。三、服务磋商方式电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn 第二十四部分招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则规则，将其置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。第二十五部分其他应泄露事项公告事项泄露日历对于旗下部分基金新增兴业证券股份有限公司为流动性服务商的公告广发基金管理有限公司对于增多世纪证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报告教唆性公告对于增多金融街证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告 2026-04-17 广发基金管理有限公司对于增多吉祥证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管理有限公司对于增多粤开证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年年度评释提示性公告广发基金管理有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场内简称的公告广发基金管理有限公司对于旗下部分基金新增国泰海通证券股份有限公司为流动性服务商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报告教唆性公告广发基金管理有限公司对于旗下部分基金改聘管帐师事务所的公告广发基金管理有限公司对于增多东莞证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告广发基金管理有限公司对于旗下部分基金新增国信证券股份有限公司为流动性服务商的公告广发基金管理有限公司对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报告教唆性公告广发基金管理有限公司对于颐养证券投资基金主流动性服务商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年中期评释提示性公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 2 季度报告教唆性公告对于增多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告 2025-05-13 第二十六部分备查文献（一）中国证监会批准广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金召募的文件（二）《广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》（三）《广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金托管左券》（四）法律认识书

炒股配资平台_实盘交易平台下单方式与执行逻辑解析提示：本文来自互联网，不代表本网站观点。

让建站和SEO变得简单

现货鑫东财配资电板ETF广发: 广发国证新动力车电板交游型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书

炒股配资平台_实盘交易平台下单方式与执行逻辑解析才聚向阳共筑将来第十三届ITEC更始峰会收效举办

炒股配资平台_实盘交易平台下单方式与执行逻辑解析大岁首二回门贺岁新春新繁荣，一马最初启新程

现货鑫东财配资韩国800万亿韩元押注半导体三星和SK海力士晓喻千万亿级投资斟酌

现货鑫东财配资当生肖文化遇上北欧风情

线上股票配资炒股中国堵截高市后路，日本登岛难，好意思国媒体直言：好意思国已向中国背叛

现货鑫东财配资音问称软银寻求 400 亿好意思元贷款投资 OpenAI，领域创记载

线上股票配资炒股超东谈主气大作《三界聊天群》，少年，你不按套路出牌的形式的确很靓仔

现货鑫东财配资丰田将推出RAV4 GR

让建站和SEO变得简单

炒股配资平台_实盘交易平台下单方式与执行逻辑解析 才聚向阳 共筑将来 第十三届ITEC更始峰会收效举办

炒股配资平台_实盘交易平台下单方式与执行逻辑解析 大岁首二 回门贺岁 新春新繁荣，一马最初启新程

现货鑫东财配资 韩国800万亿韩元押注半导体 三星和SK海力士晓喻千万亿级投资斟酌

现货鑫东财配资 当生肖文化遇上北欧风情

线上股票配资炒股 中国堵截高市后路，日本登岛难，好意思国媒体直言：好意思国已向中国背叛

现货鑫东财配资 音问称软银寻求 400 亿好意思元贷款投资 OpenAI，领域创记载

线上股票配资炒股 超东谈主气大作《三界聊天群》，少年，你不按套路出牌的形式的确很靓仔

现货鑫东财配资 丰田将推出RAV4 GR