广发国证工业软件主题往复型通达式指数
证券投资基金更新的招募说明书
基金握住东谈主：广发基金握住有限公司
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司
时刻：二〇二六年七月
【蹙迫请示】
本基金于 2025 年 11 月 20 日经中国证监会证监许可【2025】2602 号文注册。
本基金握住东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、完好意思。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应讲求阅读本招募说明书。
基金的过往功绩并不预示其异日施展，基金握住东谈主握住的其他基金的功绩并不组成对本
基金施展的保证。
基金握住东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎远程的原则握住和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动
等因素产生波动，投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资
中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金握住东谈主在基金握住实施过程中产生的基金管
理风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
同期由于本基金是往复型通达式指数基金，特定风险还包括：标的指数答复与主见股票
市集平均答复偏离的风险、标的指数的风险、标的指数成份股行业聚拢风险、成份股权重较
大的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪症结抵制未达约定主见的风
险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集往复价钱折溢价
的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 缱绻差错的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定
品种（包括股指期货、国债期货、股票期权、钞票支合手证券、存托凭证等）的独到风险、参与
转融通证券出借业务、参与融资业务的风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭
示”章节等。
本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基
金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数（国证工业软件主题指数）的施展，具
有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
国证工业软件主题指数响应沪深北往复所工业软件产业关联上市公司的证券价钱变化情
况。投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网（www.cnindex.com.cn）
查询标的指数的详细信息。
投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需持重，使用深圳证券往复所基金账户只
能进行基金的现款认购和二级市集往复，如投资者需要使用国证工业软件主题指数成份股中
的深圳证券往复所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往复
所 A 股账户；如投资者需要使用国证工业软件主题指数成份股中的上海证券往复所上市股票
参与网下股票认购，则还应开立上海证券往复所 A 股账户。
投资者投资于本基金前请讲求阅读证券往复所及登记结算机构的关联业务功令，确保具
备关联专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及往复。投资者一朝认购、申购或赎回本基
金，即暗示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所
触及组合证券、现款替代、现款差额等关联的交收方式还是招供。
本基金以 1 元运行面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破
资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。
投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品府上纲领及《基
金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本次更新的招募说明书主要对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金份额的申购与赎回、财务
数据、净值施展、其他应线路事项等信息进行矫正，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，有
关财务数据和净值施展截止日为 2026 年 3 月 31 日（本论说中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 弁言
《广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金招募说明书》
（以下简
称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以
下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作握住办法》
（以下简称“《运作办
法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息线路握住办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公
开召募通达式证券投资基金流动性风险握住端正》（以下简称“《流动性风险握住规
定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称
“《指数基金指引》”、《证券投资基金信息线路内容与时势准则第 5 号的内容与时势>》以及《广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金握住东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或要紧遗漏，
并对其简直性、准确性、完好意思性承担法律使命。
广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或
“本基金”）是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募的。本基金握住东谈主莫得拜托
或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督握住委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务
的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基
金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同过头他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了
解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金招募说明书》过头更新
对该基金合同的任何灵验矫正和补充
型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充
份额发售公告》
居品府上纲领》过头更新
金基金份额上市往复公告书》
行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申诉等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自
四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督握住办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正
投资基金信息线路握住办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正
《流动性风险握住端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险握住端正》及颁布机关对其时时作念出的矫正
通达式证券投资基金登记结算业求实施确定》过头时时作念出的矫正
《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的矫正
界说的“往复型通达式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”
密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，领受通达式运作方式的基金
体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主
存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资握住办法》
（包括其时时矫正）及关联法律法则端正，经中国证监会批准，使用
来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民
币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、治疗、转托管及如期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务资历并与基金握住东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
指定的代理本基金发售业务的机构
理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、
建立并看守基金份额合手有东谈主名册和办理非往复过户等
记结算有限使命公司
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证明的日历
清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
月
关业务功令过头时时作念出的矫正
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的步履
证券、现款替代、现款差额过头他对价
书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价
可能发生的变更
的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据
最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数缱绻
预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
组合证券内各只证券的实时成交数据缱绻并由深圳证券往复所在往复时刻内发布的基金份额
参考净值，简称“IOPV”
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
成份证券，而且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的
目的
已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用
之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行缱绻）
数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重
新缱绻）
申购款过头他钞票的价值总和
额净值的过程
份额进行变更登记的步履
赐与变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个往复日以上的转融通出借证券、到期日在
股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、钞票支合手证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让
或往复的债券等
（包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介
金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿
并支付用度的业务
以上释义中触及法律法则的内容，法律法则矫正后，如适用本基金，关联内容以矫正后
法律法则为准。
第三部分 基金握住东谈主
一、概况
海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
世界调处客服热线：95105828
推进称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
焰火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市香江智绘异日投资有限公司 14.187%
广州科技金融革命投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东谈主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更始委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和更始委员会、中国南边电网有限使命公司、广
发证券股份有限公司服务。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司奉行董事、常务副总司理、财务总
监，兼任广发证券钞票握住（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发
证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股
份有限公司投资自营部副总司理,广发基金握住有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有
限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金握住有限公司总司理，兼任广发国际钞票握住有限
公司董事会主席、广州投资参谋人学院握住有限公司董事。曾在财政部、易方达基金握住有限公
司服务，曾任广发基金握住有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任中
国信息通讯科技集团有限公司副总司理、焰火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科
学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总经
理、客户服务中心总司理，武汉焰火本领服务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副
总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘异日投资有限公司董事，兼任香江集团有
限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德
分解银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富
登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革命投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金握住有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金握住有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金握住有限公司董事长，广州广泰城发
计划盘问有限公司董事长，广州科技金融革命投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金握住有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金握住有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：颓落董事，博士，讲授、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）奉行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组通知、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司
党委通知、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
通知、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团奉行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委通知，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：颓落董事，博士，讲授，现为宁波大学法学院退休讲授，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师、西安培华学院法学院讲授，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上
海政法学院涉外法治研究院首席人人。曾任复旦大学法学院副讲授、法律系副主任、法学院副
院长、法学院讲授，浙大城市学院法学院讲授。
姚海鑫先生：颓落董事，博士，讲授，现任辽宁大学新华国际商学院讲授，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商握住学院副院长、工商握住硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展计划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金握住有限公司东谈主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金握住有限公司信息本领部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息本领部司理，广发基金握住有限公司运营保障部副总司理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金握住有限公司营销握住部副总司理。曾任广发
基金握住有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销握住部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金握住有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股
权投资基金握住（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金握住有限公司市集拓展部、金融工
程部、居品营销握住部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金握住有限公司金融科技总监、金融工程与投
资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金握住有限公司金融工程部总司理助理、监
察稽核部副总司理、金融工程与风险握住部总司理。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票握住有限公司董事会主席、广州投资参谋人学
院握住有限公司董事。曾在财政部、易方达基金握住有限公司服务，曾任广发基金握住有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本握住有限公司董事长、瑞晨股权投资
基金握住（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团市集部司理，广发证券有限使命公司投
资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金握住有限公司投资部研究负责
东谈主，广发基金握住有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务，
历任广发基金握住有限公司上海分公司总司理、概述握住部总司理、公司总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金握住有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票握住公司、工
银瑞信基金握住有限公司和长盛基金握住有限公司服务，历任广发基金握住有限公司固定收益
部总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金握住有限公司投资总监、基金司理。曾在中
国东谈主民银行、中邮创业基金握住有限公司、融通基金握住有限公司服务，历任广发基金握住有
限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金握住有限公司多元钞票投资总部总司理、基
金司理，广发国际钞票握住有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士
丹利亚洲有限公司、兴全基金握住有限公司服务，历任广发基金握住有限公司专户投资部总经
理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历
任广发基金握住有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资握住有限公司、合正投资握住有限公司服务。历任广发基金握住有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与革命业务部总司理。
夏浩洋先生，理学硕士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数
型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国际中国互联网 30 交
易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏
龙头 30 往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环
保产业往复型通达式指数证券投资基金发起式诱骗基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、
广发中证环保产业往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广
发中证 2000 往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发国证
新动力电板往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生
A 股电网拓荒往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发恒
生港股通科技主题往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 6 月 26 日起任职)、广
发恒生港股通科技主题往复型通达式指数证券投资基金发起式诱骗基金基金司理(自 2025 年 8
月 26 日起任职)、广发中证港股通互联网往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年
(自 2025 年 12 月 11 日起任职)、广发中证港股通互联网往复型通达式指数证券投资基金发起
式诱骗基金基金司理(自 2025 年 12 月 22 日起任职)、广发国证工业软件主题往复型通达式指
数证券投资基金基金司理(自 2026 年 1 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板往复型通达式指
数证券投资基金发起式诱骗基金基金司理(自 2026 年 2 月 10 日起任职)、广发恒生生物科技交
易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 2 月 12 日起任职)、广发中证港股通讯息技
术概述往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 5 月 21 日起任职)。曾任广发基金
握住有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全指可选破钞往复型通达式指数证券投
资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选破钞往复型开
放式指数证券投资基金发起式诱骗基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、
广发中证全指原材料往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年
至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自
基金发起式诱骗基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创
业 50 增强策略往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月
年 10 月 26 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料拓荒主题往复型通达式指数证券投
资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料拓荒主题交
易型通达式指数证券投资基金发起式诱骗基金基金司理(自 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 4 月 30
日)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 5 月 16 日至 2025
年 12 月 21 日)。
基金握住东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总
司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、妥当策略部总
司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资
决策委员会主席。
基金握住东谈主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗
国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士
担任指数及策略投资决策委员会主席。
三、基金握住东谈主的职责
申购、赎回和登记事宜；
四、基金握住东谈主和基金司理的承诺
的筹商端正，建立健全里面抵制轨制，采纳灵验措施，细心违背现行灵验的筹商法律、法则、
规章、基金合同和中国证监会筹商端正的步履发生。
制轨制，采纳灵验措施，细心下列步履发生：
将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
不自制地对待其握住的不同基金财产；
利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；
向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
法律法则或中国证监会谢却的其他步履。
法则及行业表率，敦朴信用、远程尽责，不从事以下行径：
（1）越权或违纪规划；
（2）违背基金合同或托管契约；
（3）独特毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；
（5）断绝、纷扰、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；
（6）冒昧包袱、挥霍权利；
（7）违背现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商端正，泄漏在
任职时间明察的筹商证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息；
（8）违背证券往复场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能支配市集价钱，烦懑市集顺次；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不正派技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；
（12）在公开信息线路和告白中独特含有空虚、误导、欺骗因素；
（13）其他法律、行政法则以及中国证监会谢却的步履。
（1）依照筹商法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；
（3）不违背现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商端正，泄漏
在职职时间明察的筹商证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息；
（4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券往复过头他行径。
五、基金握住东谈主的里面抵制轨制
基金握住东谈主的里面抵制轨制包括里面抵制大纲、基本握住轨制、部门业务规章等。
里面抵制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，对各项基本握住轨制的统辖和
带领。里面抵制大纲明确了里面抵制主见和原则、里面抵制组织体系、里面抵制轨制体系、内
部抵制环境、里面抵制措施等。基本握住轨制包括风险抵制轨制、基金投资握住轨制、基金绩
效评估考查轨制、聚拢往复轨制、基金司帐轨制、信息线路轨制、信息系统握住轨制、职工保
密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本握住轨制的基础上，对各部
门的主要职责、岗亭成立、服务要求、业务进程等的具体说明。
根据基金握住业务的特色，公司缔造规律递进、权责调处、严实灵验的四谈内控防地：
业务均制定详细的操作进程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺投诚，在授权范围内承
担各自职责。
之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息通常轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的使命。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，颓落于其他部门和业务行径，对里面抵制轨制的奉行
情况实行严格的查验和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管东谈主基本情况
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表东谈主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东谈主民币
存续时间：合手续规划
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制交易银行
之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日郑重在上海证券往复所挂牌上市（股票代码：
元，较上年末增长 5.58%。开业三十多年来，兴业银行长期坚合手“真挚服务，相伴成长”的经
营理念，悉力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
二、托管业务部部门成立及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设概述握住处、证券基金处、信赖保障处、
答应私募处、需求支合手处、稽核监察处、投资监督处、运行握住处，共有职工 100 余东谈主，业务
岗亭东谈主员均具有基金从业资历。
三、基金托管业务规划情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资历。基金托管业务批准文号：
证监基金字[2005]74 号。罢休 2026 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 883 只，托管
基金的基金钞票净值揣测 29120.24 亿元，基金份额揣测 25214.35 亿份。
四、基金托管东谈主的里面抵制轨制
（一）里面抵制主见
严格投诚国度筹商托管业务的法律法则、行业监管规章和行内筹商握住端正，称职规划、
表率运作、严格监察，确保业务的妥当运行，保证基金钞票的安全完好意思，确保筹商信息的简直、
准确、完好意思、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（二）里面抵制组织结构
兴业银行基金托管业务里面抵制组织架构由总行里面抵制委员会、总行风险握住部门、总
行审计部、总行钞票托管部、总走运营握住部及分行托管运营机构共同组成。各级里面抵制组
织依照本行关联轨制对本行托管业务风险握住和里面抵制实施握住。
（三）里面抵制原则
产托管业务的各机构和从业东谈主员；
“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务；
互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；
轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及规划握住的需要，应时进行相应修
改和完善；里面抵制存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；
（四）里面抵制轨制及措施
为表率等一系列规章轨制。
措施。
承诺书。
业务不中断。
五、基金托管东谈主对基金握住东谈主运作基金进行监督的方法和要领
基金托管东谈主负有对基金握住东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、
基金合同过头他筹商端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度
的计提和支付方式、基金司帐核算、基金钞票估值和基金净值的缱绻、收益分拨、申购赎回以
过头他筹商基金投资和运作的事项，对基金握住东谈主进行业务监督、核查。
基金托管东谈主发现基金握住东谈主有违背《基金法》、
《运作办法》、基金合同和筹商法律法则端正
的步履，应实时以书面体式申诉基金握住东谈主限期纠正，基金握住东谈主收到申诉后应实时查对并以
书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促
基金握住东谈主改正。基金握住东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主
应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金握住东谈主有要紧违纪步履，立即论说中国证监会，同期，
申诉基金握住东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。
基金托管东谈主发现基金握住东谈主的指示违背法律、行政法则和其他筹商端正，或者违背基金合
同约定的，应当断绝奉行，立即申诉基金握住东谈主，并实时向中国证监会论说。
基金托管东谈主发现基金握住东谈主依据往复要领还是收效的投资指示违背法律、行政法则和其他
筹商端正，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金握住东谈主，并实时向中国证监会论说。
第五部分 关联服务机构
一、基金份额销售机构
投资者在深圳证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往复。
本基金的一级往复商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金握住东谈主官网公示的销售
机构信息表。基金握住东谈主可根据筹商法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
握住东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构
业务功令与操作进程。
二、登记结算机构
称呼：中国证券登记结算有限使命公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
筹商东谈主：丁志勇
电话：0755-21899327
传真：0755-25987133
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东谈主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
筹商东谈主：邓传远
四、审计基金钞票的司帐师事务所
称呼：容诚司帐师事务所（特殊庸碌合伙）
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
奉行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发
筹商东谈主：吴琳杰
电话：010-66001391
传真：010-66001392
承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰
第六部分 基金的召募
基金握住东谈主按照《基金法》《运作办法》《销售办法》《流动性风险握住端正》、基金合同
过头他筹商端正召募本基金，并于 2025 年 11 月 20 日经中国证监会证监许可【2025】2602 号
文注册召募。
本基金为往复型通达式基金，基金存续期为不如期。
本基金自 2025 年 12 月 15 日至 2025 年 12 月 31 日进行发售。本基金召募对象为妥贴法
律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律
法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。
在不违背法律法则及不毁伤基金份额合手有东谈主骨子利益的前提下，基金握住东谈主可根据基金
发展需要，召募并握住以本基金为主见 ETF 的一只或多只诱骗基金，或为本基金增设新的份
额类别，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
第七部分 基金合同的收效
一、基金合同的收效
本基金基金合同已于 2026 年 1 月 8 日收效，自该日起，本基金握住东谈主郑重入手握住本基
金。
二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票规模
《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资
产净值低于 5,000 万元情形的，基金握住东谈主应当在如期论说中赐与线路；一语气 60 个服务日出
现前述情形的，基金握住东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会论说并提倡治理决议，如合手续
运作、治疗运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手
有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。
第八部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金握住东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按
照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。
一、基金份额折算的时刻
基金握住东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的筹商端正公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金握住东谈主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额数额将发生
调整，但调整后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。基金
份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如异日本基金
增多基金份额的类别，基金握住东谈主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折算，也可根
据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金握住
东谈主可蔓延办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第九部分 基金份额的上市往复
一、基金份额的上市
《基金合同》收效后，具备下列条件，基金握住东谈主依据《深圳证券往复所证券投资基金
上市功令》，经向深圳证券往复所恳求，本基金于 2026 年 1 月 19 日起上市往复（基金代码：
二、基金份额的上市往复
基金份额在深圳证券往复所的上市往复应辞退《深圳证券往复所往复功令》
《深圳证券交
易所证券投资基金上市功令》
《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎回实施确定》等有
关端正。
三、上市往复的停复牌、暂停上市、归附上市和拒绝上市
本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和拒绝上市等按照《基金法》和关联法律法则以
及《深圳证券往复所证券投资基金上市功令》等关联业务功令、申诉、指引、指南等筹商规
定奉行。
当本基金发生深圳证券往复所关联端正所端正的因不再具备上市条件而应当拒绝上市的
情形时，本基金将在履行妥贴要领后由往复型通达式指数证券投资基金变更为以国证工业软
件主题指数为标的指数的非上市的通达式指数基金---“广发国证工业软件主题指数证券投资
基金”，无需召开基金份额合手有东谈主大会。若届时本基金握住东谈主已有以该指数行为标的指数的指
数基金，基金握住东谈主将本着珍摄基金份额合手有东谈主正当权益的原则，中式其他合适的指数行为
标的指数，履行妥贴要领后实时公告。基金转型并拒绝上市后，对于本基金场内份额的处理
功令由基金握住东谈主提前制定并公告。
四、关联法律法则、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的功令等关联端正内
容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新端正奉行，此项修改无用召开基金份额合手
有东谈主大会。
五、基金份额参考净值的缱绻与公告
基金握住东谈主或者基金握住东谈主拜托的机构在关联证券往复所开市后根据申购赎回清单和组
合证券内各只证券的实时成交数据缱绻基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券往复所在交
易时刻内发布，供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可
以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份
证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对
应的基金份额。
六、在不违背法律法则及不毁伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在包括
境社往复所在内的其他证券往复所上市往复，而无需召开合手有东谈主大会审议。
七、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市往复的新功
能，基金握住东谈主不错在履行妥贴的要领后增多相应功能。
八、如异日深圳证券往复所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额合手有东谈主利益的前提
下，经基金握住东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应
赐与修改，此项修改无需召开基金份额合手有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。
第十部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场面
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回
代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。在关联条件许可的前提下，基金握住
东谈主可根据情况增多或调整申购赎回代理机构或券商，并在基金握住东谈主网站公示。
二、申购与赎回的通达日实时刻
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证
券往复所、北京证券往复所的往常往复日的往常往复时刻；但基金握住东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时刻变更或其
他特殊情况，基金握住东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但应在实施日
前依照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介上公告。
基金握住东谈主可根据试验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时
间在申购入手公告中端正。
基金握住东谈主自基金合同收效之日起不卓著 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在赎
回入手公告中端正。
本基金可在基金上市往复之前入手办理申购、赎回，但在基金恳求上市时间，可暂停办
理申购。
在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金握住东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的筹商端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时刻。
三、申购与赎回的原则
业务功令和端正。如深圳证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新关联功令
并适用于本基金的，则按照新的功令奉行，并在招募说明书中进行更新。
价。
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金握住东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金握住东谈主必须在新规
则入手实施前依照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金握住东谈主端正的要领，在通达日的具体业务办理
时刻内提倡申购或赎回的恳求。
投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申
请时须合手有敷裕的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。
投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证明。如投资者未能提供妥贴要求的申购对价，
则申购恳求失败。如投资者合手有的妥贴要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现
金，或基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，则赎回恳求失败。
基金销售机构受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定到手。申购、赎回的
证明以登记结算机构的证明结果为准。对于恳求的证明情况，投资者应实时查询。投资东谈主可
通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商端正的其他方式查询筹商
恳求的证明情况。
本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的
清理交收适用关联业务功令和参与各方关联契约过头时时矫正的筹商端正。
投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上
市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清
算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金握住东谈主和基金
托管东谈主。
投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深
交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额
的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金握住东谈主和
基金托管东谈主。
若是登记结算机构和基金握住东谈主在清理交收时发现不行往常践约的情形，则依据业务规
则和参与各方关联契约过头时时矫正的筹商端正进行处理。
基金握住东谈主、深圳证券往复所、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对基金份额
申购赎回的要领以及清理交收和登记的办理时刻、方式、处理功令等进行调整，基金握住东谈主
应最迟于新功令入手实施前在端正媒体公告。
投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额
和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基
金握住东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东谈主或
基金钞票的损失。
若投资东谈主用以申购的部分或一起申购对价或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国度
有权机关冻结或强制奉行导致不及额的，基金握住东谈主有权指挥申购赎回代理券商及登记结算
机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手有东谈主或基金钞票碰到损失的，基金管
理东谈主有权代表其他基金份额合手有东谈主或基金钞票要求该投资者进行抵偿。
五、申购与赎回的数额限制
回单元为 100 万份。
应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体端正请参见关联公告。
比例限制。基金握住东谈主必须在调整前依照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过头用途
他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金握住东谈主应托付的组合证券、现
金替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回
的基金份额数额确定。
前公告。
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后缱绻，并在 T+1 日内披
露。遇特殊情况，经履行妥贴要领，不错妥贴蔓延缱绻或线路。
佣金。
异日，若市集情况发生变化，或关联业务功令发生变化，基金握住东谈主不错在不违背关联
法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单缱绻和公告时刻进行调整并提前公告。
七、申购、赎回清单的内容与时势
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成
份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他关联内
容。
“申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购
赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份
证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代
记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份
证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”
的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代
金额之和。
组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎
回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组
合证券中部分证券的一定数目的现款。
A.现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（记号为“谢却”）、不错现款替代（记号为
“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。
对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“谢却”、“允许”和“必须”。
对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。
谢却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不
允许使用现款行为替代。
不错现款替代适用于总共成份股。
当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，
允许使用现款行为一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许
使用现款行为替代。
当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证
券必须使用现款行为替代，根据基金握住东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。
必须现款替代适用于总共成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固
定现款行为替代。
B.不错现款替代
不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。
【1】对于深市成份证券
① 适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证
券，不实时差额部分用现款替代。
② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的缱绻公式为：
替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）
其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交
易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所申诉端正的参考价钱为准。
收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金握住东谈主需在证券往常往复
后买入，而试验买入价钱加上关联往复用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操
作，基金握住东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是
预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金握住东谈主将退还多收取的差额；
若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金握住东谈主将向投资者收取欠
缺的差额。
③替代金额的处理要领
T 日，基金握住东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。
在 T 日后被替代的成份证券有往常往复的 2 个往复日（简称为 N+2 日）内，基金握住东谈主
将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，
则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金
应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购
入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 N+2 日收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价
值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所往常往复日已达到 20 日而该证券往常往复日
低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价
缱绻的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款
项。
若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）时间
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
不晚于 N+2 日后第 1 个往复日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内），基
金握住东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东谈主，相
关款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。
④替代限制：为灵验抵制基金的追踪偏离度和追踪症结，基金握住东谈主可端正投资者使用
不错现款替代的比例揣测不得卓著申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的缱绻
公式为：
n
? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调整的T-1日收盘价
i?1
现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? T-1日基金份额净值
说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。
若是深圳证券往复所现款替代比例缱绻公式发生变化，以深圳证券往复所申诉端正的为
准。
【2】对于非深市成份证券
①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对成立不错现款替代
的非深市成份证券一升引现款替代。
②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的缱绻公式为：
申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）
赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）
其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。若是该证券所在
往复所参考价钱确定原则发生变化，以该证券所在往复所申诉端正的参考价钱为准。
申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金握住东谈主将买入该证
券，试验买入价钱加上关联往复用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基
金握住东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预
先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金握住东谈主将退还多收取的差额；如
果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金握住东谈主将向投资者收取欠缺
的差额。
赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金握住东谈主将卖出该证
券，试验卖出价钱扣除关联往复用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基
金握住东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预
先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金握住东谈主将退还少支付的差额；如
果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金握住东谈主将向投资者收取多支
付的差额。
③替代金额的处理要领
T 日，基金握住东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据
此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。
基金握住东谈主将自 T 日起在收到申购往复证明后按照“时刻优先、实时申报”的原则递次
买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往复证明后按照“时刻优先、实时申报”的原则依
次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金握住东谈主在 T 日后被替代的成份证券
有往常往复的 2 个往复日（简称为 N+2 日）内完成上述往复。
时刻优先的原则为：申购赎回标的通常的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺
序按照深交所证明申购赎回的时刻确定。
实时申报的原则为：基金握住东谈主在该证券所在往复所一语气竞价时间，根据收到的深交所
申购赎回证明记录，在本领系统允许的情况下实时向该证券所在往复所申报被替代证券的交
易指示。
基金握住东谈主按照“时刻优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项，即按照申购证明时刻规律，以替代金额与被替代证券的递次试验购入成本
（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项；按照“时刻优先”的原则递次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款
项，即按照赎回证明时刻规律，以替代金额与被替代证券的递次试验卖出收入（卖出价钱扣
除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管
理东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项。
N+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本
（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本
（包括买入价钱与往复用度）加上按照 N+2 日收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价值的
差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
N+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入
（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款
项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入
（卖出价钱扣除往复用度）加上按照 N+2 日收盘价缱绻的未卖出的部分被替代证券价值的差
额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，该证券所在往复所往常往复日已达到 20 日而该证券往常往复
日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与往复
用度）加上按照最近一次收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退
还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出
收入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价缱绻的未卖出的部分被替代证券价
值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）时间
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
不晚于 N+2 日后第 1 个往复日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内），基
金握住东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东谈主，相
关款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。
C.必须现款替代
①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券；
或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金握住东谈主出于保护合手有东谈主
利益等原因以为有必要成立必须现款替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金握住东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一
定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缱绻方法为申购赎回清单中该证券的
数目乘以该证券开盘参考价钱或基金握住东谈主以为合适的其他价钱。
预估现款差额是指为便于缱绻基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申购
赎回的投资者的相应资金，由基金握住东谈主缱绻的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其缱绻公式为：
T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须
现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券
调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各谢却现款替代成份证券的数目与相应证
券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）
若 T 日为基金分红除息日，则缱绻公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净
值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其缱绻公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替
代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收
盘价相乘之和+申购赎回清单中各谢却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘
之和）
T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资
者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的
基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的
基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应
的现款。
基金握住东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的时势进行修改。
申购赎回清单的时势例如如下：
基本信息
最新公告日历 XXX
基金称呼 广发国证工业软件主题往复
型通达式指数证券投资基金
基金握住公司称呼 广发基金握住有限公司
基金代码 XXX
标的指数代码 XXX
基金类型 XXX
T-1 日信息
现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元钞票 XXX
净值（单元：元）
基金份额净值（单元：元） XXX
T 日信息内容
预估现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元（单 XXX
位：份）
最小申购、赎回单元红利 XXX
金额（单元：元）
是否需要公布 IOPV 是
是否允许申购 是
是否允许赎回 是
不错现款替代比例上限 XXX
当日累计申购份额上限 XXX
当日累计赎回份额上限 XXX
成份股信息内容
证券 证券 股份 现款替 现款替代溢 现款替代折 申购替 赎回替 挂牌
代码 简称 数目 代记号 价比例 价比例 代金额 代金额 市集
… … … … … … … … …
… … … … … … … … …
注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。
申购赎回清单的具体内容以基金握住东谈主届时在网站上公布的试验内容为准。通过深圳证
券往复所过头他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单时势，
与基金握住东谈主网站公布的申购赎回清单在内同意时势上可能略有各异。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金握住东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：
恳求。
本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金握住东谈主应当暂
停接受基金申购恳求。
当日基金钞票净值。
编制差错或 IOPV 缱绻差错。
者指数编制单元、关联证券往复所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述
相当情况指基金握住东谈主无法料念念并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通
讯故障、电力故障、数据差错等。
证明到手，会使本基金当日申购卓著申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购恳求将被
断绝。
产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金握住东谈主决定断绝或暂
停接受投资东谈主的申购恳求时，基金握住东谈主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。
若是投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除
时，基金握住东谈主应实时归附申购业务的办理。
九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价：
恳求或降速支付赎回对价。
本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金握住东谈主应当采
取暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回对价的措施。
当日基金钞票净值。
者指数编制单元、关联证券往复所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述
相当情况指基金握住东谈主无法料念念并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通
讯故障、电力故障、数据差错等。
被证明到手，会使本基金当日赎回卓著申购赎回清单中端正的赎回上限时，该笔赎回恳求将
被断绝。
接受基金份额合手有东谈主的赎回恳求。
因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金握住东谈主不行出售或评估基金钞票。
发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金握住东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价
时，基金握住东谈主应按端正报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金握住东谈主应足额支付。
在暂停赎回的情况摒除时，基金握住东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
十、其他申购赎回方式
偏离度和追踪症结最小化，领受通达式运作方式的基金。若是本基金推出诱骗基金，在本基
金上市之前，诱骗基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。
响的前提下，基金握住东谈主有权制定蚁合申购关联的具体业务功令。
回方式入手奉行前赐与公告。
情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
契约。
体办理方式等关联事项届时将另行公告。
十一、若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司针对往复型通达式证券投资
基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金握住东谈主有权调整本基
金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新
的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与线路并在本基金基金合同、招募说明书过头更新中
赐与更新，无用召开基金份额合手有东谈主大会审议。
十二、基金的转托管、非往复过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非往复过户、冻结与解冻等
业务，并收取一定的手续用度。
十三、基金握住东谈主可在法律法则允许范围内，在不影响基金份额合手有东谈主骨子利益的前提
下，根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并根据关联法律法则端正进行信息
线路。
第十一部分 基金的投资
一、 投资主见
细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。在往常情况下，本基金力求控
制投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的齐全值小于 0.2%，年化跟
踪症结不卓著 2%。
二、 投资范围
本基金主要投资于标的指数（即国证工业软件主题指数）的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板、科创板过头
他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支合手证
券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融
器具，但须妥贴中国证监会的关联端正。
本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值
的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期
货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保合手不低于往复保证金一倍的现款，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权及
其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正奉行。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行妥贴要领后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时灵验的法律法则和关联端正。
三、 标的指数
本基金的标的指数为国证工业软件主题指数（指数代码：980034）。
国证工业软件主题指数是深圳证券信息有限公司编制，以响应沪深北往复所工业软件产
业关联上市公司的证券价钱变化情况。
（1）指数称呼和代码
指数称呼：国证工业软件主题指数
指数简称：工业软件
英文称呼：CNI Industrial Software Index
英文简称：CNIISI
指数代码：980034
（2）指数基日和基点
指数基日为 2012 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。
（3）样本中式方法
孤高下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：
A、非 ST、*ST 证券；
B、科创板证券、北交所证券上市时刻卓著 1 年，其他证券上市时刻卓著 6 个月；
C、公司最近一年无要紧违纪、财务论说无要紧问题；
D、公司最近一年规划无相当、无要紧耗费；
E、覆按期内证券价钱无相当波动；
F、公司业务触及工业研发联想软件、工业分娩信息化软件、工业企业业务握住软件、工
业自动化软件等工业软件关联领域。
率先，缱绻入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；
其次，剔除最近半年日均成交金额排行后 10%的证券；
然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，中式前 50 只证券
行为指数样本，样本数目不实时按试验数目纳入。
投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网（www.cnindex.com.cn）
查询最新指数编制决议和标的指数的详细信息。
四、 投资策略
本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份
股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票
的 80%。
一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过头权重构建股票钞票投资组合，但
在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变
化时，由于往复成本、往复轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时
完成投资组合的同步骤整时，基金握住东谈主将对投资组合进行优化，以更细致的追踪标的指数。
本基金将根据市集情况，结合教养判断，概述接头关联性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误
差。
在往常情况下，本基金力求抵制投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪
偏离度的齐全值小于 0.2%，年化追踪症结不卓著 2%。
本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定
债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券
投资的主要目的是保证基金钞票的流动性，灵验利用基金钞票。
本基金可投资钞票支合手证券。本基金将要点对市集利率、刊行条目、支合手钞票的组成及
质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支合手证券价值的因素进行分析，
并支持领受数目化订价模子，评估钞票支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
本基金不错投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，投资中主要遵守灵验
握住投资策略，根据风险握住的原则，以套期保值为目的，主要领受流动性好、往复活跃的
合约进行往复。
在加强风险提神并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投资握住需要参与转融通证券
出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流
动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
异日，跟着市集的发展和基金握住运作的需要，基金握住东谈主不错在不更动投资主见的前
提下，遵守法律法则的端正，相应调整或更新投资策略，并在履行妥贴要领后在招募说明书
更新中公告。
五、 投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票
净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金参与股指期货往复，还须投诚以下限制：
在职何往复日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金钞票净值的 10%；在职
何往复日日终，合手有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何往复日日终，合手有的
卖出股指期货合约价值不得卓著基金合手有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日
日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保合手
不低于往复保证金一倍的现款；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
揣测（轧差缱绻）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的筹商约定；
（3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支合手证券的比例，不得卓著基金钞票净值
的 10%；
（4）本基金合手有的一起钞票支合手证券，其市值不得卓著基金钞票净值的 20%；
（5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得卓著基金钞票净值的 15%，因证
券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主之外的因素致使基金不妥贴该
比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（6）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票支合手证券的比例，不得卓著该钞票支合手
证券规模的 10%；
（7）本基金握住东谈主握住的一起基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支合手证券，不得超
过其种种钞票支合手证券揣测规模的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证券。基金合手有资
产支合手证券时间，若是其信用品级下降、不再妥贴投资程序，应在评级论说发布之日起 3 个
月内赐与一起卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总钞票，本基金
所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金参与国债期货往复，应当妥贴下列投资限制：
本基金在职何往复日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金钞票净值的 15%；
在职何往复日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基金合手有的债券总市值的 30%；
基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价
值，揣测（轧差缱绻）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何往复日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著上一往复日基金钞票净值的 30%；
（11）基金总钞票不得卓著基金净钞票的 140%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须妥贴以下限制：出借证券钞票不得卓著
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参
与出借业务的单只证券不得卓著基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净
值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均缱绻；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；
（14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行，与境
内上市往复的股票合并缱绻；
（15）本基金参与股票期权往复的，应当妥贴下列风险抵制方针要求：因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有
足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往复所功令招供的
可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金钞票净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻；
（16）法律法则及中国证监会端正的其他投资比例限制。
除第（5）、
（8）、
（12）、
（13）项端正的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、
基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金握住东谈主之外的因素
致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，
但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金
握住东谈主之外的因素致使基金投资不妥贴第（12）项端正的，基金握住东谈主不得新增证券出借业
务。
基金握住东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的
筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。
为珍摄基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、支配证券往复价钱过头他不正派的证券往复行径；
（7）法律、行政法则和中国证监会端正谢却的其他行径。
基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、试验抵制东谈主或者
与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联
往复的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，提神
利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。关联往复必须
事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与线路。要紧关联往复应提交基金握住东谈主董事
会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联往复
事项进行审查。
本基金可不受关联限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、谢却步履端正或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，在
履行妥贴要领后，基金握住东谈主可依据法律法则或监管部门端正胜利对基金合同进行变更，无
须基金份额合手有东谈主大会审议。
六、 标的指数和功绩比拟基准
本基金标的指数为国证工业软件主题指数。本基金的功绩比拟基准为同期标的指数收益
率。
异日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金握住东谈主应当自该情形发
生之日起十个服务日内向中国证监会论说并提倡治理决议，如治疗运作方式、与其他基金合
并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有
东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确如时间，基金握住东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额合手有东谈主 利益优先原则支合手基金
投资运作。
七、 风险收益特征
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基
金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指数、以
及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
八、 基金的融资、融券
本基金不错按照法律法则和监管部门的筹商端正进行融资等关联业务。
履行妥贴的要领后，异日关联法律法则及中国证监会允许本基金参与融券业务的，基金
握住东谈主不错依照关联端正参与融券业务。
九、 基金握住东谈主代表基金欺骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法
有东谈主的利益；
当利益。
十、 基金投资组合论说
广发基金握住有限公司董事会及董事保证本论说所载府上不存在空虚纪录、误导性述说
或要紧遗漏，并对本论说内容的简直性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。
基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2026 年 7 月 3 日复核了本论说
中的财务方针、净值施展和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性陈
述或者要紧遗漏。
本投资组合论说所载数据罢休 2026 年 3 月 31 日，本论说中所列财务数据未经审计。
占基金总钞票的比例
序号 模样 金额（元）
（％）
其中：股票 92,688,665.10 98.79
其中：债券 - -
钞票支合手证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行入款和结算备
付金揣测
注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的揣测项不含可退替代款估值增
值。
(1)论说期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金钞票净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 26,317,650.52 28.09
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息本领服务业 66,362,407.48 70.84
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和本领服务业 - -
N 水利、环境和人人设施握住业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 培植 - -
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概述 - -
揣测 92,688,665.10 98.94
(2)论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本论说期末未合手有通过港股通投资的股票。
占基金钞票
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值（元） 净值比例
(％)
本基金本论说期末未合手有债券。
本基金本论说期末未合手有债券。
本基金本论说期末未合手有钞票支合手证券。
本基金本论说期末未合手有贵金属。
本基金本论说期末未合手有权证。
（1）本基金本论说期末未合手有股指期货。
（2）本基金本论说期内未进行股指期货往复。
（1）本基金本论说期末未合手有国债期货。
（2）本基金本论说期内未进行国债期货往复。
(1)本论说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案看望，论说编
制日前一年内未受到公开申斥、处罚。
(2) 本论说期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库的情
况。
(3) 其他钞票组成
序号 称呼 金额（元）
(4) 论说期末合手有的处于转股期的可治疗债券明细
本基金本论说期末未合手有处于转股期的可治疗债券。
(5) 论说期末前十名股票中存在运动受限情况的说明
本基金本论说期末前十名股票中不存在运动受限情况。
第十二部分 基金的功绩
本基金握住东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、远程尽责的原则握住和运用基金钞票，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日施展。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据
罢休 2026 年 3 月 31 日。
功绩比拟
净值增长 功绩比拟
净值增长 基准收益
阶段 率程序差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率程序差
② 率③
④
自基金合
同收效起 -19.64% 1.84% -11.67% 2.18% -7.97% -0.34%
于今
变动的比拟
广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金
累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图
(2026 年 1 月 8 日至 2026 年 3 月 31 日)
注：（1）本基金合同收效日历为 2026 年 1 月 8 日，至线路时点未满一年。
（2）本基金建仓期为基金合同收效后 6 个月，至线路时点本基金仍处于建仓期。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关联法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓落。
四、基金财产的看守和刑事使命
本基金财产颓落于基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则
和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。
基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章排除或者被照章宣告停业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清理睬产。基金握住东谈主握住运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务相互抵销；基金握住东谈主握住运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。
第十四部分 基金钞票估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券往复场面的往复日以及国度法律法则端正需要对外
线路基金净值的非往复日。
二、 估值对象
基金所领有的股票、债券、金融养殖品和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及
欠债。
三、 估值原则
基金握住东谈主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、监
管部门筹商端正。
（一）对存在活跃市集且能够获取通常钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往复日的
报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不行简直响应公允价值的，
叮属报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值为基础，并
在估值本领中接头不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该限制
是针对钞票合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征接头。此外，基金握住东谈主不
应试虑因其弥远合手有关联钞票或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有敷裕可利用数据
和其他信息支合手的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，惟有在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，叮属估值进行调整并确定公允
价值。
四、 估值方法
本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品
种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价；往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，
中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；
（3）往复所上市往复的公开刊行的可治疗债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全
价往复的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价往复的债券中式估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息行为估值全价；
（4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的团结股票的
估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值本领确定公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发
行股票时公司推进公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会筹商端正确定公
允价值；
（4）往复所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当前情况
下适用而且有敷裕可利用数据和其他信息支合手的估值本领确定其公允价值。
供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间市集上含权的固定收益品种，中式估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。
对世界银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当
前情况下适用而且有敷裕可利用数据和其他信息支合手的估值本领确定其公允价值。
间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登记
期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱
的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的关联请示。
基金握住东谈主在与托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价
值。
境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。
协会的关联端正进行估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
端正估值。
如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关联法
律法则的端正或者未能充分珍摄基金份额合手有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据筹商法律法则，基金钞票净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金握住东谈主承担。本基
金的基金司帐使命方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关联各方
在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金握住东谈主对基金净值信息的缱绻
结果对外赐与公布。
五、 估值要领
缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。
每个估值日缱绻基金钞票净值及基金份额净值，并按端正线路。
端正暂停估值时除外。基金握住东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送
基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主按端正对外公布。
六、 估值差错的处理
基金握住东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净
值差错。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、
或投资东谈主自身的罪过形成估值差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪过的使命东谈主应当对由于
该估值差错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的胜利损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，
承担抵偿使命。
上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应实时合作各方，
实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未
实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错使命方对胜利损失承担抵偿
使命；若估值差错使命方还是积极合作，而且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方叮属更正的情况向筹商当事东谈主进行确
认，确保估值差错已得到更正。
（2）估值差错的使命方对筹商当事东谈主的胜利损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对估
值差错的筹商胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错责
任方仍叮属估值差错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付
的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥
得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加
上还是赢得的欠妥得利返还的总和卓著其试验损失的差额部分支付给估值差错使命方。
（4）估值差错调整领受尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。
估值差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值差错发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定估
值差错的使命方；
（2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；
（3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记结
算机构进行更正，并就估值差错的更正向筹商当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值缱绻出现差错时，基金握住东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并采纳合理的措施细心损失进一步扩大。
（2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金握住东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东谈主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。
七、 暂停估值的情形
的活跃市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金握住东谈主应当暂停
基金估值；
八、 基金净值的证明
用于基金信息线路的基金钞票净值和基金份额净值由基金握住东谈主负责缱绻，基金托管东谈主
负责进行复核。基金握住东谈主应于每个通达日往复终局后缱绻当日的基金钞票净值和基金份额
净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核证明后发送给基金握住东谈主，由基
金握住东谈主对基金净值信息赐与公布。
九、 特殊情况的处理
金钞票估值差错处理。
金握住东谈主与基金托管东谈主原因，基金握住东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、妥贴、合理的措
施进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金钞票估值差错，基金握住东谈主和基金托管东谈主
免除抵偿使命。但基金握住东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施缩小或摒除由此形成的
影响。
第十五部分 基金的收益与分拨
一、 收益分拨原则
基金握住东谈主可进行收益分拨；
行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益
分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在妥贴基金收益分拨条件的前提下，本基
金收益每年最多分拨 12 次；
在对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金握住东谈主、基金托管东谈主协商一
致并按照监管部门要求履行妥贴要领后，可对基金收益分拨原则进行调整，并依照《信息披
露办法》的筹商端正在端正媒介公告，而不需召开基金份额合手有东谈主大会。
二、 基金收益分拨数额确切定原则
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一往复日基金份额净值之比减
去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行缱绻）；标的
指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一往复日标的指数收盘值之比减
去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行缱绻）。
罢休收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额卓著 1%时，基金握住东谈主
不错进行收益分拨。
以使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。
三、 收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明罢休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时刻、分拨数额、分拨方式等内容。
四、 收益分拨决议确切定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》
的筹商端正在端正媒介公告。
五、 基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十六部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金拒绝清理时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提程序和支付方式
本基金的握住费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。握住费的缱绻方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金握住费
E 为前一日的基金钞票净值
基金握住费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金握住东谈主与基金托管东谈主
查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从
基金财产中一次性支付给基金握住东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金握住东谈主与基金托管东谈主两边查对一致后，由基金
托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商法则及相应契约端正，按费
用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的模样
下列用度不列入基金用度：
失；
四、 基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财
产投资的关联税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商
税收征收的端正代扣代缴。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
照筹商端正编制基金司帐报表；
证明。
二、基金的年度审计
事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介公告。
第十八部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金合同》
过头他筹商端正。关联法律法则对信息线路的方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化
时，本基金从其最新端正。
二、信息线路义务东谈主
本基金信息线路义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金份
额合手有东谈主等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。
本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国
证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的简直性、准确性、完好意思性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予线路的基金信息通过妥贴
中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称端正报刊）及《信息线路办法》端正的互联网
网站（以下简称端正网站）等媒介线路，并保证投资者能够按照基金合同约定的时刻和方式
查阅或者复制公开线路的信息府上。
端正网站包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站。端正网
站应当无偿向投资者提供基金信息线路服务。
三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东谈主
大会召开的功令及具体要领，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律
文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额合手有东谈主服务等
内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金握住东谈主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金握住东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金握住东谈主不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》收效后，基金居品府上纲领的信息发生要紧变更的，基金握住东谈主应当在三
个服务日内，更新基金居品府上纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，
基金握住东谈主不再更新基金居品府上纲领。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金握住东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在端正报刊上，将基金
份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲领、
《基金合同》和基金托管契约登载在规
定网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同
时将基金合同、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金握住东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明
书确当日登载于端正媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金握住东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效公
告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主应当至少每周在
端正网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过
其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金握住东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站线路半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回对价
基金握住东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回
对价的缱绻方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金入手申购、赎回公告
基金握住东谈主应于申购入手日、赎回入手日前在端正媒介和基金握住东谈主网站上公告。
（七）申购、赎回清单
在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金握住东谈主应当在每个通达日，通过网站以过头
他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金握住东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于
端正报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金握住东谈主应将基金
份额折算结果公告登载于端正报刊及网站上。
（九）基金份额上市往复公告书
基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金握住东谈主应当在基金份额上市往复的三个工
作日前，将基金份额上市往复公告书登载在端正网站上，并将上市往复公告书请示性公告登
载在端正报刊上。
（十）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金握住东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并将年度论说正文
登载于端正网站上，将年度论说请示性公告登载在端正报刊上。基金年度论说的财务司帐报
告应当经过妥贴《证券法》端正的司帐师事务所审计。
基金握住东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期论说，并将中期论说正
文登载在端正网站上，将中期论说请示性公告登载在端正报刊上。
基金握住东谈主应当在每个季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度
论说登载在端正网站上，并将季度论说请示性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年
度论说。
如论说期内出现单一投资东谈主合手有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资东谈主的权益，基金握住东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下披
露该投资东谈主的类别、论说期末合手有份额及占比、论说期内合手有份额变化情况及本基金的独到
风险，中国证监会认定的特殊情况除外。
基金握住东谈主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组结伴产情况过头流动性风险分
析等。
（十一）临时论说
本基金发生要紧事件，筹商信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规
定报刊和端正网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联
往复事项，中国证监会另有端正的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（十二）廓清公告
在《基金合同》存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集华贵传的音书可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，关联信
息线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开廓清，并将筹商情况立即论说中国证监会、
基金上市往复的证券往复所。
（十三）清表面说
基金合同拒绝的，基金握住东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清表面说。
清表面说应当经过妥贴《证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见
书。清理组应当将清表面说登载在端正网站上，并将清表面说请示性公告登载在端正报刊上。
（十四）基金份额合手有东谈主大会决议
基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十五）中国证监会端正的其他信息
若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、钞票支合手证券，参与转融通证券出借业务，
参与融资业务等，基金握住东谈主将按关联法律法则要求进行线路。
六、信息线路事务握住
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路握住轨制，指定专门部门及高档握住东谈主员
负责握住信息线路事务。基金握住东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开线路基金信息的管控，并
建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金握住东谈主、基金托管东谈主及关联从业东谈主员不得清晰未公
开线路的基金信息。
基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当妥贴中国证监会关联基金信息线路内容与
时势准则等法则的端正。
基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管
理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期论说、更新的招募说明书、基金居品资
料纲领、基金清表面说等公开线路的关联基金信息进行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书
面或电子证明。
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。基金握住东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关联报送信
息的简直、准确、完好意思、实时。
基金握住东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他人人媒
介线路信息，然则其他人人媒介不得早于端正媒介和基金上市往复的证券往复所网站线路信
息，而且在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律法
规要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、
不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提下，自主提高信息线路服务的质料。具体要
求应当妥贴中国证监会及自律功令的关联端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度
不得从基金财产中列支。
为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应当
制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则端正将信息
置备于公司住所和基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资形势和往复轨制等种种因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）上市公司规划风险。上市公司的规划好坏受多种因素影响，如管忠良力、财务气象、
市集出路、行业竞争、东谈主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的
上市公司规划不善，其股票价钱可能着落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益
下降。天然基金不错通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但不行完全闪避。
（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货蔓延的
影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。
基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、握住系统成立欠妥形成操作诞妄或公司
里面失控而可能产生的损失。握住风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策奉行和投资绩效监督查验过程中，
由于决策诞妄而给基金钞票形成的可能的损失；
（2）操派头险：指基金投资决策奉行中，由于投资指示不解晰、往复操作诞妄等东谈主为因
素而可能导致的损失；
（3）本领风险：是指公司握住信息系统成立欠妥等因素而可能形成的损失。
公司职工不投诚职业操守，发生作恶、违纪步履而可能导致的损失。
指基金握住或运作过程中，违背国度法律、法则的端正，或者基金投资违背法则及基金
合同筹商端正的风险。
指本基金运作过程中，可能会发生基金握住东谈主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付
投资者赎回款项或对价的风险。
本基金为 ETF，往常情况下投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不
低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；投资标的为流动性细致的的金融工
具；本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数化投资
组合。本基金流动性细致。
本基金的主要流动性风险过头握住方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及
赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金握住东谈主不错概述利用备用的流动性风险握住工
具以减少或叮属基金的流动性风险，投资者可能面对赎回恳求被暂停接受、赎回对价被降速
支付、基金估值被暂停等风险。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估
本基金投资标的为具有细致流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即国证工业软件
主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经覆按该指数的成份股数目、日均成交量
以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可孤高本基金投资的要求；本基金在组合构建
过程中，将根据市集情况结合教养判断，概述接头关联性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误
差。因此，本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性细致。
（3）实施备用的流动性风险握住器具的情形、要领及对投资者的潜在影响
基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险握住器具，对赎回恳求等进行抵制调整，作
为特定情形下基金握住东谈主流动性风险的支持措施，包括但不限于：
① 暂停接受赎回恳求
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速
支付赎回对价的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及要领。
在此情形下，投资东谈主的部分或一起赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。
② 降速支付赎回对价
投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或降速支付赎回对价的情形”，详细了解本基金降速支付赎回对价的情形及要领。
在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时刻将可能比一般往常情形下有所蔓延。
③ 暂停基金估值
投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”，
详细了解本基金暂停估值的情形及要领。
在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或被
降速支付赎回对价。
④ 中国证监会认定的其他措施。
本基金法律文献中筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集弥远
章程等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包
括基金握住东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金进行风险评价，不同的销
售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与
居品风险之间的匹配磨练。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价程序和方法的各异，对
团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金
试验运作情况等应时调整对本基金的风险评级。
敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之
间的匹配磨练，并须实时体恤销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。
本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数施展，具有与标的指数以及标的指数所代
表的公司相似的风险收益特征。
（1）标的指数答复与主见股票市集平均答复偏离的风险
标的指数并不行完全代表总共这个词主见股票市集。标的指数成份股的平均答复率与总共这个词主见
股票市集的平均答复率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划气象、投资者形势
和往复轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）标的指数成份股行业聚拢风险
本基金标的指数成份股主要聚拢于工业软件主题关联行业，须承受因政府政策变化、行
业景气度变化等影响工业软件主题的因素所带来的行业风险。
（4）成份股权重较大的风险
根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚拢度较高的情况，可能使
基金面对较大波动风险或流动性风险。
（5）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险
离度与追踪症结。
使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪症结。
偏离度。
成本而产生追踪偏离度和追踪症结。
组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪症结。
段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的
追踪进程。
有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因穷乏卖空、对冲机制过头他器具形成
的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制差错等，
由此产生追踪偏离度与追踪症结。
（6）追踪症结抵制未达约定主见的风险
本基金力求将年化追踪症结抵制在 2%以内，但因标的指数编制功令调整或其他因素可能
导致追踪症结卓著上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（7）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因种种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：
市集价钱的折溢价水平。
照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申
购赎回清单的内容与时势”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏
离度和追踪症结。
取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金握住东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额
上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。
（8）指数成份股发生负面事件面对退市时的叮属风险
根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生光显负面事件面对退
市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金握住东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履
行里面决策要领后实时对关联成份股进行调整。存在因基金握住东谈主对负面事件过头影响，以
及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整关联成份股或者过早调整关联
成份股，进而增大本基金的追踪症结，甚而不排除给基金钞票带来损失的风险。
（9）指数编制机构住手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并握住和珍摄，异日指数编制机构可能由于种种
原因住手对指数的握住和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务
日内向中国证监会论说并提倡治理决议，如治疗运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金
合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未到手召开
或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将面对治疗运作方式、与其他基金合并、
或者拒绝基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确定并实施前，基金握住东谈主应按
照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额合手有东谈主利益优先原则支合手基
金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与关联市集施展有在差
异，影响投资收益。
（10）标的指数值缱绻出错的风险
尽管指数编制机构将采纳一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦
不因指数的任何差错对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现差错，投资东谈主参考指数值进
行投资决策，则可能导致损失。
（11）基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价抵制在一定范
围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（12）参考 IOPV 决策和 IOPV 缱绻差错的风险
基金握住东谈主或基金握住东谈主拜托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券
的实时成交数据，缱绻基金份额参考净值（IOPV），并将缱绻结果向深圳证券往复所发送，由
深圳证券往复所对外发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基
金份额净值可能存在各异，IOPV 缱绻可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能
导致损失，需投资者自行承担。
（13）退市风险
因本基金不再妥贴证券往复所上市条件被拒绝上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前
拒绝上市，导致基金份额不行陆续进行二级市集往复的风险。
（14）投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替代
比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无
法买入申购所需的敷裕的成份股，导致申购失败的风险。
为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收背约，将导致投资者不行实时、足额赢得
申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。
（15）投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金握住东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可
能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或部分基金份额。
（16）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股
流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。
（17）套利风险
鉴于证券市集的往复机制和本领拘谨，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风
险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以折溢价在一定范围之内也
不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因
成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。
（18）申购赎回清单差错风险
若是基金握住东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现
金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的往常进行将
受影响。
（19）申购赎回清单标记成立风险
基金握住东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记成立时，将充分接头由此激励的市集套
利等步履对基金合手有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金握住东谈主不行保证顶点情况下申购赎回清
单标记成立的完全合感性。
（20）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险
本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行
收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分
配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。
（21）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险：
此影响对投资者申购赎回服务的风险。
变化，轨制调整可能给投资者带来说合偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往复所及
其他代理机构。
（22）投资特定品种的独到风险
为基差。在股指期货往复中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种
各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指近似的合约品种，在通常因素的影响下，
价钱变动不同。施展为两种情况：价钱变动的标的相悖或价钱变动的幅度不同。近似合约品
种的价钱，在通常因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。
险、期权价钱与基金投资品种价钱的关联度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的
波动性。
市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货
市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利结果，使
之发生偶而损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法及
时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集穷乏广度或深度导致的；
另一类为资金量风险，是指资金量无法孤高保证金要求，使得所合手有的头寸面对被强制平仓
的风险。
独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操派头险和法律风险。
波动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能胜利或曲折成为本基金的风险。除价钱
波动风险外，本基金还将面对存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基
础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证合手有
东谈主在分红派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动拘谨存托凭证
合手有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被
摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息线路监管
方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
（23）参与转融通证券出借业务风险
本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对
大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指
证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集
风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅
政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往复敌手方背约、业务功令调整、
信息本领不行往常运行等风险。
（24）参与融资业务风险
本基金可根据法律法则的端正参与融资业务，参与融资往复的风险主要包括流动性风险、
信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
（1）跟着妥贴本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金
可能会面对一些特殊的风险；
（2）因本领因素而产生的风险，如缱绻机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往复、欺骗步履等产生的风险；
（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他偶而导致的风险。
二、声明
第二十部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的
事项，由基金握住东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在端正媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
接的；
的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金握住东谈主召集基金份额合手有东谈主
大会对治理决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
组，基金握住东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘
用必要的服务主谈主员。
和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组调处袭取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面说；
（5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清表面说出具法律
意见书；
（6）将清表面说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分拨
依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经妥贴《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低期限。
第二十一部分 基金合同的内容选录
一、基金合同当事东谈主的权利与义务
（一） 基金握住东谈主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓落运用并握住基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度筹商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；
（9）担任或拜托其他妥贴条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获
得《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗推进权利，为基金的利益欺骗因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券
出借业务；
（14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法
律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在妥贴筹商法律、法则的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、治疗、
非往复过户和收益分拨等业务功令；
（17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎远程的原则握住和运用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，保证所握住的
基金财产和基金握住东谈主的财产相互颓落，对所握住的不同基金分别握住，分别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》《基金合同》过头他筹商端正外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳妥贴合理的措施使缱绻基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的端正，按筹商端正缱绻并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》《基金合同》过头他筹商端正，履行信息线路及论说义务；
（12）保守基金交易高明，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》
过头他筹商端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主清晰，但应监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况
除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金
收益；
（14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
《基金合同》过头他筹商端正召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金
托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产握住业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关联府上不少
于法律法则端正的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时刻发出，而且保证投资者
能够按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到筹商府上的复印件；
（18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对遣散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并申诉基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金握住东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行
为承担使命；
（23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；
（24）基金握住东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不行收效，基金管
理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金
召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；
（25）奉行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权利与义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违背《基金合同》及国
家法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复资
金清理；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；
（7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以敦朴信用、远程尽责的原则合手有并安全看守基金财产；
（2）缔造专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备敷裕的、及格的老练基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓落；对所
托管的不同的基金分别成立账户，颓落核算，分账握住，保证不同基金之间在账户成立、资
金划拨、账册记录等方面相互颓落；
（4）除依据《基金法》《基金合同》过头他筹商端正外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金握住东谈主代表基金缔结的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
握住东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易高明，除《基金法》《基金合同》过头他筹商端正另有端正外，在基
金信息公开线路前赐与守密，不得向他东谈主清晰，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金握住东谈主缱绻的基金钞票净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行径筹商的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金握住
东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金握住东谈主有未奉行《基
金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联府上不少于法律法则端正
的最低期限；
（12）从基金握住东谈主或其拜托的登记机构处接收基金份额合手有东谈主名册；
（13）按端正制作关联账册并与基金握住东谈主查对；
（14）依据基金握住东谈主的指示或筹商端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
《基金合同》过头他筹商端正，召集基金份额合手有东谈主大会或配合基
金握住东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金握住东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对遣散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行监管
机构，并申诉基金握住东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其
退任而免除；
（20）按端正监督基金握住东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金握住东谈主追偿；
（21）奉行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额合手有东谈主
基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过头他筹商端正，基金份额合手有东谈主的权利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章恳求赎回或转让其合手有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项欺骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；
（7）监督基金握住东谈主的投资运作；
（8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过头他筹商端正，基金份额合手有东谈主的义务包括但不限于：
（1）讲求阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）体恤基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合同》
所端正的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限使命；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）奉行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令
基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额合手有东谈主大会不缔造日常机构。
异日，若本基金推出本基金的诱骗基金，则：
鉴于本基金和本基金的诱骗基金（以下简称“诱骗基金”）的关联性，诱骗基金的基金份
额合手有东谈主不错凭所合手有的诱骗基金的份额胜利投入或者拜托代表投入本基金的基金份额合手有
东谈主大会表决。在缱绻参会份额和计票时，诱骗基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金
份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，诱骗基金合手有本基金份
额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的诱骗基金份额占诱骗基金总份额的比例，缱绻结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
诱骗基金的基金握住东谈主不应以诱骗基金的口头代表诱骗基金的整体基金份额合手有东谈主以本
基金的基金份额合手有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受诱骗基金的特定基金份额合手有东谈主的拜托
以特定的诱骗基金基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表
决。
诱骗基金的基金握住东谈主代表特定的诱骗基金基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额
合手有东谈主大会的，须先辞退诱骗基金基金合同的约定召开诱骗基金的基金份额合手有东谈主大会，联
接基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由诱骗基金的
基金握住东谈主代表诱骗基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。
（一）召开事由
由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金握住东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）治疗基金运作方式；
（5）调整基金握住东谈主、基金托管东谈主的报酬程序，但根据法律法则的要求调整该等报酬标
准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东谈主大会要领；
（10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（11）单独或揣测合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以
基金握住东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所拒绝上市的情形
除外；
（14）法律法则、
《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会的
事项。
影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行妥贴要领后修改，不
需召开基金份额合手有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、深圳证券往复所或者登记结算机构的关联业务功令发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）基金握住东谈主、关联证券往复所和登记结算机构在法律法则、基金合同端正的范围内
调整筹商基金认购、申购、赎回、往复、转托管、非往复过户和收益分拨等业务的功令；
（6）在履行妥贴要领后，基金推出新业务或服务；
（7）在不违背法律法则的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（8）在不违背法律法则的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的缱绻和公告的时
间或频率；
（9）本基金的诱骗基金采纳特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）基金通达场外申购、赎回等关联业务；
（11）召募并握住以本基金为主见 ETF 的一只或多只诱骗基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或者调整基金份额类别成立、在其他证券往复所上市、通达跨系统转托管
等业务；
（12）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金
握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东谈主决定不召集，基金
托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并奉告基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合；
额合手有东谈主大会，应当向基金握住东谈主提倡书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东谈主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提
议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基
金份额合手有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并奉告基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合；
有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、干
扰；
（三）召开基金份额合手有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式
额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、场所和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权拜托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、
投递时刻和场所；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
金份额合手有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、拜托的公证机关过头筹商方式和筹商东谈主、表决意
见寄交的截止时刻和收取方式。
进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金握住东谈主到指定场所对表决意见的
计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面申诉基金握住东谈主和基金托管东谈主到
指定场所对表决意见的计票进行监督。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。
（四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法则和监管机关允许的其他
方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金握住东谈主或
托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份
额合手有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主合手有基金份额
的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托说明妥贴法律法则、
《基金合同》和会议申诉的端正，并
且合手有基金份额的凭证与基金握住东谈主合手有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证知道，灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
告载明的其他方式在表决罢休日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大
会公告载明的其他方式进行表决。
在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个服务日内一语气公布关联提
示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住
东谈主）到指定场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为
召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的方式收取基金份额合手有
东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金握住东谈主经申诉不投入收取表决意见的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主胜利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额合手有东谈主所合手有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中胜利出具表决意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的拜托东谈主合手
有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托说明妥贴法律法则、
《基金合同》和会议申诉
的端正，并与基金登记注册机构记录相符。
投入基金份额合手有东谈主大会的合手有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主投入，方可召开。
方式召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方
式由会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。
下，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合
同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东谈主，
然后由大会主合手东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金握住
东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主合手；若是基金握住东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，
则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金
份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称呼）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极端决议通过事项除外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，治疗基金运作方式、更换
基金握住东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。
基金份额合手有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明，不然提交妥贴会议通
知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议申诉端正的表
决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议
入手后通知在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基
金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金握住东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主
大会的主合手东谈主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有
东谈主代表担任监票东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主马上公布计票结
果。
（3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一
次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的遵循。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是领受通讯方式进
行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当奉行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议。
收效的基金份额合手有东谈主大会决议对整体基金份额合手有东谈主、基金握住东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
（九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规
定，但凡胜利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关联内
容被取消或变更的，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可胜利
对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
三、基金合同消释和拒绝的事由、要领以及基金财产的清理方式
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的
事项，由基金握住东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在端正媒介公告。
（二）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
接的；
的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 握住东谈主召集基金份额合手有
东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清理
组，基金握住东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘
用必要的服务主谈主员。
和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组调处袭取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面说；
（5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清表面说出具法律
意见书；
（6）将清表面说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分拨
依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经妥贴《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友
好协商未能治理的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁功令进
行仲裁，仲裁场所为广州市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁
决另有端正，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续古道、远程、尽责地履行基金
合同端正的义务，珍摄基金份额合手有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政
区和台湾地区法律）统率并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
第二十二部分 基金托管契约的内容选录
一、 托管契约当事东谈主
（一）基金握住东谈主
称呼：广发基金握住有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；
广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东谈主：葛长伟
缔造日历：2003 年 8 月 5 日
批准缔造机关及批准缔造文号：证监基金字〔2003〕91 号文
组织体式：有限使命公司
注册成本：14,097.8 万元东谈主民币
存续期限：合手续规划
（二）基金托管东谈主
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表东谈主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东谈主民币
存续时间：合手续规划
规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；钞票托管业务；从事
同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；财务参谋人、资信看望、盘问、见证业
务；经中国银行业监督握住机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过头成品相差口；
公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章需经批准的模样，经关联部门批准后方可
开展规划业务，规划模样以关联部门批准文献大要可证件为准）
二、 基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金握住东谈主的投资步履欺骗监督权
基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进
行监督。基金托管东谈主运用关联本领系统，对基金试验投资是否妥贴基金合同对于证券遴荐标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
投资范围及投资对象：
本基金主要投资于标的指数（即国证工业软件主题指数）的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板、科创板过头
他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支合手证
券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融
器具，但须妥贴中国证监会的关联端正。
本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值
的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期
货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保合手不低于往复保证金一倍的现款，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权及
其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正奉行。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行妥贴要领后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时灵验的法律法则和关联端正。
（二）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：
投资比例：
值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；
在职何往复日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金钞票净值的 10%；在职
何往复日日终，合手有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何往复日日终，合手有的
卖出股指期货合约价值不得卓著基金合手有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日
日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保合手
不低于往复保证金一倍的现款；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
揣测（轧差缱绻）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的筹商约定；
市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主之外的因素致使基金不妥贴该比
例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
券规模的 10%；
其种种钞票支合手证券揣测规模的 10%；
支合手证券时间，若是其信用品级下降、不再妥贴投资程序，应在评级论说发布之日起 3 个月
内赐与一起卖出；
申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
本基金在职何往复日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金钞票净值的 15%；
在职何往复日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基金合手有的债券总市值的 30%；
基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价
值，揣测（轧差缱绻）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何往复日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著上一往复日基金钞票净值的 30%；
金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与
出借业务的单只证券不得卓著基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值
不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均
缱绻；
往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；
上市往复的股票合并缱绻；
约支付和收取的权利金总额不得卓著基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足
额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往复所功令招供的可
冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金钞票净值的 20%。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻；
除第 5、8、12、13 项端正的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、基金规模
变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金握住东谈主之外的因素致使基金
投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证
监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金握住东谈主之
外的因素致使基金投资不妥贴第 12 项端正的，基金握住东谈主不得新增证券出借业务。
基金握住东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的
筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托
管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行妥贴要领后，
则本基金投资不再受关联限制，自动适用届时灵验的法律法则或监管端正，不需另行召开基
金份额合手有东谈主大会。
（三）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对托管契约项下的基金
投资谢却步履进行监督。
（四）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对关联往复进行监督。
基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、试验抵制东谈主或者
与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额合手有东谈主利益优先原则，提神利益
羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。关联往复必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与线路。要紧关联往复应提交基金握住东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行妥贴程
序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的端正为准。
根据法律法则筹商基金从事的关联往复的端正，基金握住东谈主和基金托管东谈主应事前相互提
供与本机构有控股关系的推进、试验抵制东谈主或者与其有其他要紧利弊关系的公司名单及筹商
关联方刊行的证券名单，基金握住东谈主方名单应加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交
易名单的简直性、完好意思性、全面性；基金托管东谈主方名单以公开市集线路信息为准，不再单独
提供。基金握住东谈主及基金托管东谈主有使命看守简直、完好意思、全面的关联往复名单，并负责实时
更新该名单。基金握住东谈主方名单变更后应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主回函证明已驰名
单的变更。基金握住东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，新的关联往复名单入手收效。基金托管
东谈主方名单变更后应实时公开线路，新的关联往复名单于公开线路时入手收效。
（五）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金握住东谈主参与银行
间债券市集进行监督。
基金握住东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法则及行业程序的、经慎
重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结
算方式。基金握住东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐往复敌手。基金
托管东谈主监督基金握住东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。如基金管
理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往复敌手名单的，视为基金管
理东谈主招供全市集往复敌手。基金握住东谈主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方
式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照协
议进行结算。如基金握住东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往复敌手名单及结算
方式的，应向基金托管东谈主说明事理。
基金握住东谈主负责对往复敌手的资信抵制，按银行间债券市集的往复功令进行往复，并负
责治理因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基
金握住东谈主确定的时刻前仍未承担背约使命过头他关联法律使命的，基金握住东谈主有权向关联交
易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单
对本基金银行间债券往复的往复敌手过头结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管
理东谈主莫得按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时以书面或以双
方招供的其他方式提醒基金握住东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主
不承担由此形成的相应损成仇使命。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现
风险或形成基金钞票损失的，基金托管东谈主应承担相应使命。
（六）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金钞票净值缱绻、
基金份额净值缱绻、基金份额累计净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基
金收益分拨、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。
本基金投资银行入款应妥贴如下端正：
账目及核算的简直、准确。
金托管东谈主应根据关联法则及契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核关联
契约、账户府上、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。
《运作办法》
等筹商法律法则，以及国度筹商账户握住、利率握住、支付结算等的各项端正。
合条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银
行入款的往复敌手是否妥贴筹商端正进行监督。如基金握住东谈主在基金投资运作之前未向基金
托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金握住东谈主招供总共银行。
（八）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资运动受限证
券进行监督。
问题的申诉》等筹商法律法则端正。
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布要紧
音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等运动受限证
券。
性风险处置预案情况进行监督，并审核基金握住东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主以为上
述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金握住东谈主在投资运动受限证券前就该风险的消
除或提神措施进行补充书面说明，并保留稽察基金握住东谈主风险握住部门就基金投资运动受限
证券出具的风险评估论说等备查府上的权利。
如基金握住东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。若是基金
托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。
（九）基金托管东谈主发现基金握住东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法则、
基金合同和托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等两边招供的方式申诉基金握住
东谈主限期纠正。基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金握住东谈主收到电话
提醒或书面申诉后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金
托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改
正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金握住东谈主改正。
基金握住东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监
会。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票损失的，基
金托管东谈主应承担相应使命。
（十）基金握住东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和托管契约对
基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的电话提醒或书面请示，基金握住东谈主应在端正时刻内
修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基
金合同和托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金握住东谈主应积极配合
提供关联数据府上和轨制等。
（十一）若基金托管东谈主发现基金握住东谈主依据往复要领还是收效的指示违背法律、行政法
规和其他筹商端正，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式通
知基金握住东谈主，由此形成的相应损失由基金握住东谈主承担。
（十二）基金托管东谈主发现基金握住东谈主有要紧违纪步履，应实时论说中国证监会，同期通
知基金握住东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金握住东谈主无正派事理，断绝、阻
挠对方根据托管契约端正欺骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情
节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。
三、 基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金握住东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、
复核基金握住东谈主缱绻的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金握住东谈主指示办理清理交收、
关联信息线路和监督基金投资运作等步履。
（二）基金握住东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账握住、未
奉行或无故蔓延奉行基金握住东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、托管契约过头他筹商端正时，应实时以书面体式申诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主
收到申诉后应实时查对并以书面体式给基金握住东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并
保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金握住东谈主有权随时对申诉县项进行复查，
督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金握住东谈主的核查步履，包括但不限于：提交
关联府上以供基金握住东谈主核查托管财产的完好意思性和简直性，在端正时刻内修起基金握住东谈主并
改正。基金托管东谈主对基金握住东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证明的，
基金握住东谈主应论说中国证监会。基金握住东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金握住东谈主及基金财产
因此所碰到的损失。
（三）基金握住东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时论说中国证监会，同期申诉
基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东谈主无正派事理，断绝、梗阻
对方根据托管契约端正欺骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节
严重或经基金握住东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金握住东谈主应论说中国证监会。
四、 基金财产看守
（一）基金财产看守的原则
基金的托管业求实行严格的分账握住，确保基金财产的完好意思与颓落。
协商治理。基金托管东谈主未经基金握住东谈主的正当合规指示，不得自走运用、刑事使命、分拨本基金
的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中登公司”
或“中国结算公司”）结算数据完成场内往复交收、基金钞票开户银行扣收结算费和账户珍摄
费等用度）。
并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金握住
东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金握住东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基
金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应使命。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》、基金
合同等筹商端正后，属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行
账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金的组合证券账户。同期，在端正时刻内，聘任
妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资
论说由投入验资的 2 名或 2 名以上妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师署名方
为灵验。召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金在具有托管资历的交易银
行开立的基金托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证明文献。
登记结算机构按端正办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金托管资金账户的开立和握住
称，具体称呼以试验开立为准。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付退出
金额、支付基金收益、收取认购/参与款、申购/赎回对价的现款部分，均需通过该托管资金
账户进行。
理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行
本基金业务除外的行径。
（四）证券资金账户的开立与握住
基金握住东谈主以基金口头在基金握住东谈主遴荐的证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，
用于基金财产证券往复结算资金的存管、纪录往复结算资金的变动明细以及场内证券往复清
算，并与基金托管东谈主开立的托管资金账户建立第三方存管关系。证券经纪机构根据关联法律
法则、表随便文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券规划机构开户的进程和要求与
基金握住东谈主缔结关联契约。
往复所证券往复资金领受第三方存管模式，即用于证券往复的结算资金全额存放在基金
握住东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往复资金清事理基金握住东谈主所遴荐的证券
经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金
账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券往复资金清
算，也不负责看守证券资金账户内存放的资金。
（五）证券账户的开立和握住
根据基金握住东谈主的恳求，基金握住东谈主、基金托管东谈主按照端正开立基金财产证券账户。基
金握住东谈主、基金托管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。证券账户的合手有东谈主名
称应当妥贴证券登记结算机构的筹商端正。
证券账户的开立和使用，限于孤高开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金握住东谈主不
得出借和未经对方同意私行转让本基金任何证券账户，亦不得使用本基金的任何证券账户进
行本基金业务除外的行径。
（六）投资如期入款的银行账户的开立和握住
基金投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其预留印鉴应包
含基金托管东谈主指定钤记。本着便于基金财产的安全看守和日常监督核查的原则，入款行应尽
量遴荐基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期入款投资，基金握住东谈主都必须
和入款机构缔结如期入款契约，约定两边的权利和义务，该契约行为划款指示附件。该契约
中必须有如下条目或道理暗示：
“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转
让和背书；本息到期奉赵或提前支取的总共款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、
账号等），不得划入其他任何账户。”如如期入款契约中未体现前述条目，基金托管东谈主有权拒
绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，原则上由基金托管东谈主看守证实书蓝本。
基金握住东谈主应该在合理的时刻内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金握住东谈主提前支取或
部分提前支取如期入款，若产滋生差（即基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资
金利息差额），该息差的处理方法由基金握住东谈主和基金托管东谈主两边协商治理。
（七）债券托管账户的开设和握住
基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银
行间市集清理所股份有限公司的筹商端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公
司和银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，合手有东谈主账户和资金
结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。
（八）期货投资账户的开立和握住
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照关联端正开立期货资金账户，在期货往复所获取往复
编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照筹商端正缔造。
（九）其他账户的开立和握住
理东谈主和基金托管东谈主协商一致后由基金托管东谈主开立。新账户按筹商端正使用并握住。
（十）基金财产投资的筹商有价凭证等的看守
基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基
金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中登公司上海分公司/深圳分
公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主
合手有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金握住东谈主和基金托管
东谈主共同办理。属于基金托管东谈主抵制下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，由此
产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验抵制的钞票
不承担看守使命。
（十一）与基金财产筹商的要紧合同的看守
与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金握住东谈主负责。由基金握住东谈主代表基金签署的、
与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基金握住东谈主、基金托管东谈主看守。除托管契约另有规
定外，基金握住东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息线路契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金握住东谈主应保证基金握住东谈主和
基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。基金握住东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或
两边同意的其他方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托
管东谈主处。要紧合同的看守期限应妥贴法律法则的端正。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真
件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得转换，由基金握住东谈主
看守。
五、 基金钞票净值缱绻和司帐核算
（一）基金钞票净值的缱绻、复核与完成的时刻及要领
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值
日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额总额缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第
基金握住东谈主于每个估值日缱绻基金净值信息，经基金托管东谈主复核，按端正公告。如遇特
殊情况，经履行妥贴要领，不错妥贴蔓延缱绻或公告。
基金握住东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金握住东谈主根据法律法则或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金握住东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主按端正对外公布。
（二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、债券、金融养殖品、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及
欠债。
（1）证券往复所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发
生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济
环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种
的现行市价及要紧变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱；
机构提供的相应品种当日的估值全价；往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，选
取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；
往复的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价往复的债券中式估值日收盘价并加计
每百元税前应计利息行为估值全价；
（2）处于未上市时间或运动受限的有价证券应永别如下情况处理：
值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
股票时公司推进公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发
行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会筹商端正确定公允
价值；
适用而且有敷裕可利用数据和其他信息支合手的估值本领确定其公允价值。
（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服务机构
提供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间市集上含权的固定收益品种，中式估值日第
三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。
对世界银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当
前情况下适用而且有敷裕可利用数据和其他信息支合手的估值本领确定其公允价值。
（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至试验收款日
时间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登
记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价
格的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的关联请示。
基金握住东谈主在与托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价
值。
（6）团结证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别估值。
（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济
环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票奉行。
（9）本基金投资股票期权，根据关联法律法则以及监管部门的端正估值。
（10）本基金参与转融通证券出借及融资等业务的，按照关联法律法则、监管部门和行
业协会的关联端正进行估值。
（11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金握住东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（12）关联法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最
新端正估值。
如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关联法
律法则的端正或者未能充分珍摄基金份额合手有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据筹商法律法则，基金钞票净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金握住东谈主承担。本基
金的基金司帐使命方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关联各方
在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金握住东谈主对基金净值信息的缱绻
结果对外赐与公布。
（1）基金握住东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的症结不作
为基金钞票估值差错处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往复所、登记结算公司发送的数据差错等非
基金握住东谈主与基金托管东谈主原因，基金握住东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、妥贴、合理的
措施进行查验，然则未能发现该差错的，由此形成的基金钞票估值差错，基金握住东谈主和基金
托管东谈主免除抵偿使命。但基金握住东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除或缩小由此
形成的影响。
（三）基金份额净值差错的处理方式
差错；基金份额净值缱绻出现差错时，基金握住东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并
采纳合理的措施细心损失进一步扩大；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管
理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，
基金握住东谈主和基金托管东谈主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值缱绻差错时，由基金管
理东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成损失的，应由基金握住东谈主先行赔付，基金
握住东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
试验损失的，基金握住东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命进行抵偿，基金
握住东谈主和基金托管东谈主有权向赢得欠妥得利之主体宗旨返还欠妥得利。
现该差错，进而导致基金钞票净值、基金份额净值缱绻差错形成投资者或基金的损失，以及
由此形成以后往复日基金钞票净值、基金份额净值缱绻顺延差错而引起的投资者或基金的损
失，由提供差错信息确当事东谈主一方负责抵偿。
着远程尽责的立场再行缱绻查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金握住东谈主的缱绻结果为
准对外公布，由此形成的损失以及因该往复日基金钞票净值缱绻顺延差错而引起的损失由基
金握住东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿使命。
（四）暂停估值的情形
本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金握住东谈主应当暂
停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度筹商部门端正的司帐轨制奉行。
（六）基金账册的建立
基金握住东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金握住东谈主、基金托管东谈主分别
独马上成立、记录和看守本基金的全套账册。若基金握住东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存
在分歧，应以基金握住东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值的缱绻和公告的，以基金握住东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与论说的编制和复核
基金财务报表由基金握住东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金握住东谈主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。查对不符时，
应实时申诉基金握住东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。
（1）报表的编制
基金握住东谈主应当在每月终局后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度终局之日起 15
个服务日内完成基金季度论说的编制；在上半年终局之日起两个月内完成基金中期论说的编
制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说中的财务司帐论说
应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个
月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。
（2）报表的复核
基金握住东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，
调整以国度筹商端正为准。
基金握住东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关联报表及论说。
（八）基金握住东谈主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金托管东谈主提
供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。
六、 基金份额合手有东谈主名册的看守
基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手
有东谈主名册由基金登记机构根据基金握住东谈主的指示编制和看守，基金握住东谈主和基金托管东谈主应分
别看守基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于法律法则端正的最低期限。如不行妥善看守，则
按关联法则承担使命。
在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金握住东谈主应将筹商府上送交基金托
管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将
所看守的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义务。
七、 托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理
（一）托管契约的变更要领
托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得
与基金合同的端正有任何羁系。
（二）基金托管契约拒绝的情形
（三）基金财产的清理
（1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个服务日内成立清理小组，基金握住东谈主组织基
金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
（2）基金财产清理小组成员由基金握住东谈主、基金托管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》
端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要
的服务主谈主员。
（3）在基金财产清理过程中，基金握住东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，陆续古道、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，珍摄基金份额合手有东谈主的正当权益。
（4）基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理
小组不错照章进行必要的民事行径。
基金合同拒绝情形发生，应当按法律法则和基金合同的筹商端正对基金财产进行清理。
基金财产清理要领主要包括：
（1）基金合同拒绝情形发生时，由基金财产清理小组调处袭取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面说；
（5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清表面说出具法律
意见书；
（6）将清表面说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
实时变现的，清理期限可相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合理用度，清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。
清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经妥贴《中华东谈主民共和国证
券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小
组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在端正网站上，并将清表面说请示性公
告登载在端正报刊上。
基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则端正的最低
期限。
第二十三部分 对基金份额合手有东谈主的服务
对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金握住东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金握住东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务模样。基金
握住东谈主提供的主要服务内容如下：
一、 合手有东谈主往复记录查询服务
投资东谈主可通过办理基金往复业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能
查询往复记录。
二、 投诉受理
基金份额合手有东谈主不错通过基金握住东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠谈对基金握住东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东谈主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
三、 服务筹商方式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则端正将信息置备于
公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。
第二十五部分 其他应线路事项
公告事项 线路日历
广发基金握住有限公司对于增多财通证券为旗下部分 ETF
一级往复商的公告
广发基金握住有限公司对于增多世纪证券为旗下部分 ETF
一级往复商的公告
广发基金握住有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报
告请示性公告
广发基金握住有限公司对于增多瑞银证券为旗下部分 ETF
一级往复商的公告
广发基金握住有限公司对于增多东吴证券为旗下部分 ETF
一级往复商的公告
对于广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基
金流动性服务商的公告
广发基金握住有限公司对于增多东莞证券为旗下部分 ETF
一级往复商的公告
对于广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基
金流动性服务商的公告
对于广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基
金流动性服务商的公告
广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金上
市往复请示性公告
对于广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基
金通达日常申购、赎回业务的公告
广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金上
市往复公告书
广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金上
市往复公告书请示性公告
广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金基
金合同收效公告
对于广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基
金提前终局召募的公告
对于增多中信建投证券为广发国证工业软件主题往复型开
放式指数证券投资基金网下现款发售代理机构的公告
对于广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基
金延长召募期的公告
广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金基
金合同及招募说明书请示性公告
第二十六部分 备查文献
（一）中国证监会准予广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金注册召募
的文献
（二）《广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发国证工业软件主题往复型通达式指数证券投资基金托管契约》
（四）法律意见书
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